2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题43在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。

A 地区集中策略
B 品种集中策略
C 客户集中策略
D 时间集中策略

2．证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A 发行人的董事、监事、高级管理人员
B 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

3．关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（）。

A 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B 上海证券交易所每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D 上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

4．适用《重组管理办法》的“通过其他方式进行资产交易”包括（）。

A 与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
B 受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
C 接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
D 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形

5．预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括( )。

A 该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B 用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
C 用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形
D 用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

6．在短期融资券债务融资工具存续期间，出现（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟订会议议案。

A 发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
B 发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
C 单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
D 发行人变更信用增进安排或信用增进机构，对债务融资工具持有人权益产生重大不利影响

7．自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。

A 自营总规模的控制
B 资产配置比例控制
C 项目集中度控制
D 单个项目规模控制

8．重大资产重组中，对矿业权信息披露的关注点包括（）。

A 生产许可证书取得的情况
B 生产是否符合环保法规、政策要求
C 矿业权的有效期
D 矿业权评估增减值的原因及合理分析

9．按支付方式划分，公司收购可以分为（）。

A 要约收购
B 现金支付
C 证券支付
D 全面收购

10．股份报价转让业务主要体现在（）。

A 股份挂牌
B 股份转让
C 主办券商
D 信息披露

11．在融资融券业务中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。关于维持担保比例,下列说法不正确的是（）。

A 维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
B 客户维持担保比例不得低于130%
C 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务间的比例
D

客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%

12．自然人申请证券账户合并需要提交的资料包括（）。

A 《合并证券账户申请表》
B 有效身份证明文件以及复印件
C 拟合并的证券账户卡及复印件
D 委托代办的，需提供经公证的委托代办书

13．在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。

A 报价
B 托管
C 结算
D 信息

14．目前,中国大陆地区的全国性股票交易市场有（）。

A 上海证券交易所
B 深圳证券交易所
C 上海金融期货交易所
D 香港联合交易所

15．布莱克-斯科尔斯模型的假设前提是（）。

A 股票可以自由买进或卖出
B 期权是美式期权
C 在期权到期日前，股票无股息支付
D 不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动

16．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。

A 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B 具有15家以上的营业部，且布局合理
C 最近年度净资产不低于人民币8亿元
D 最近年度净资产不低于人民币5亿元

17．在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。

A 授权人
B 受托人
C 委托人
D 代理人

18．关于股份登记，下列说法正确的有（）。

A 股份登记包括记首次公开发行登记
B 证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等
C 股份首次公开发行、增发新股以及送配股都必须进行股份登记
D 网上定价发行不是由登记结算公司根据成交记录自动完成的股份登记

19．根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。

A 过户费
B 佣金
C 印花税
D 配股款

20．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A 客户信用交易担保证券账户
B 客户信用交易担保资金账户
C 客户信用证券账户
D 客户信用资金台账

21．关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是( )。

A 《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B 《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C 《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D 《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

22．沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 ( )。

A 4天回购
B 28天回购
C 63天回购
D 273天回购

23．证券公司的资金只能用于（），不能用在其他地方。

A 银行存款
B 购置自用动产
C 购买国债
D 证券投资基金份额
E 银行存款
F 购置自用动产
G 购买国债
G 证券投资基金份额

24．企业改组为拟上市股份有限公司的程序中，拟定总体改组方案包括（）。

A 招股说明书
B 资产评估方案
C 资产重组方案
D 发起人企业概况

25．关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的规定，以下表述正确的是（）。

A 交易日为每周一至周五
B 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
C 国家法定假日和证券交易所公告的休市日休市
D 根据市场发展需要，经证监会批准证券交易所可以调整交易时间

26．证券交易是指已发行的（）等在证券市场上买卖或转让的活动。

A 股票
B 债券
C 基金
D 外汇

27．证券交易的清算交割包括（）。

A 根据成交单与委托单配对
B 为客户办理交割
C 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D 打印交割单、对账单

28．下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。

A 证券收益所得税
B 证券交易所手续费
C 证券交易印花税
D 证券公司经纪佣金

29．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务。

A 协助办理开户手续
B 提供期货行情信息和交易设施
C 代理客户进行期货交易
D 代期货公司、客户收付期货保证金

30．下列有关履约金返还规则正确的是（）。

A 双方均履约，则退还给双方
B 融资方履约，融券方不履约，则归融资方
C 双方均不履约，归风险基金
D 融资方无力履约，融券方履约，归融资方

31．创立大会由( )组成。

A 发起人
B 认股人
C 董事
D 经理

32．自营业务内部报告的内容应包括( )。

A 投资决策执行情况
B 自营资产质量
C 自营盈亏情况
D 风险监控情况

33．公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

A 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B 股东大会决议解散
C 因公司合并或者分立需要解散
D 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

34．发行人如发行过内部职工股，应披露( )。

A 内部职工股的审批及发行情况
B 本次发行前的内部职工股托管情况
C 发生过的违法违规情况
D 对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

35．上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。

A 证券发行保荐书
B 保荐机构尽职调查报告
C 法律意见书
D 律师工作报告

36．企业采用分立或合并方式改组，成立上市公司的控股公司时，对原企业无形资产的处置方式包括（）。

A 直接折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该资产
B 产权归上市公司，但允许控股公司有偿使用
C 由控股公司掌握，并与上市公司签订许可协议有偿使用
D 由上市公司出资取得该资产的产权

37．对证券初始登记进一步可划分为（）。

A 股份初始登记
B 基金募集登记
C 债券发行登记
D 权证发行登记

38．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
B 公司财务会计信息真实、准确、完整
C 财务顾问主办人不少于5人
D 建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

39．核准制与行政审批制相比，具有的特点是（）。

A 减弱了保荐机构的责任
B 有利于股票发行审核委员会的独立审核功能
C 使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险
D 企业可以根据资本运营的需要选择发行股票的规模

40．关于清算与交收，下列描述正确的有（）。

A 清算是交收的基础和保证
B 交收是清算的后续与完成
C 正确的清算结果能确保交收顺利进行
D 只有通过交收，才能结束交易总过程

41．发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

A 股东大会
B 董事会、监事会
C 独立董事
D 董事会秘书

42．下列关于电子化网下发行的程序，说法正确的是( )。

A T日16：00为网下申购资金入账的截止时点
B 主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台
C 主承销商于T＋2日7：00前将确定的配售结果数据，通过PROP发送至登记结算平台
D 结算银行于T＋2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款

43．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。

A 交易商与交易所之间的交易
B 交易商之间的交易
C 交易商与客户之间的交易
D 客户与客户之间的交易

全站导航

2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题43

一、多选题

答题卡收起