2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题34在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于股份有限公司监事会的陈述，正确的有（）。

A 监事可以提议召开临时监事会会议
B 监事会每6个月至少召开一次会议
C 监事会主席由全体监事过半数选举产生
D 监事会设主席一人，并应当设副主席

2．股份有限公司章程应当载明的事项包括（）。

A 公司名称、住所、经营范围、设立方式
B 公司股份总数、每股金额和注册资本
C 公司法定代表人
D 董事会、监事会的组成、职权和议事规则

3．以下哪几个回购品种属于上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式国债回购品种（）。

A 5天
B 2天
C 91天
D 182天

4．证券账户管理涉及到（）。

A 开立证券账户
B 证券账户挂失
C 证券账户补办
D 证券账户查询

5．证券结算包括（）。

A 核算
B 交收
C 清算
D 收付

6．下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。

A 双方均需缴纳履约金
B 实行保证金或保证券制度
C 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%
D 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%

7．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有( )。

A 股份转让的委托申报时间
B 股份编码和名称
C 上一转让日转让价格和数量
D 当日转让价格和数量

8．客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。

A 电话银行
B 网上银行
C 柜面服务
D 多媒体自助终端

9．关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。

A 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场
B 通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易
C 投资者买方和卖方直接通过竞价交易
D 金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者

10．以委托单为例,委托指令的基本要素包括以下哪些()。

A 证券账号
B 买卖方向
C 日期
D 品种

11．下列关于股东大会会议召开前，通知会议召开时间、地点和审议事项的陈述，正确的有（）。

A 召开年度股东大会会议，公司应当将会议召开时间、地点和审议事项于会议召开20日前通知各股东
B 召开年度股东大会会议，公司应当将会议召开时间、地点和审议事项于会议召开30日前通知各股东
C 临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东
D 发行无记名股票的，应当于会议召开30日前公告会议召开时间、地点和审议事项

12．上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有( )。

A 不会导致上市公司经营状况发生波动
B 重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C 重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
D 有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

13．目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要包括（）。

A 烟台住房储蓄银行
B 部分符合条件的城市商业银行
C 各全国性商业银行
D 农村信用社

14．客户申请终止网上交易委托方式，应持（），到营业部柜台提出申请。

A

有效身份证明
B

证券账户卡
C

资金账户卡
D

户口本

15．影响可转换公司债券价值的因素主要有( )。

A 股票波动率
B 赎回条款
C 票面利率
D 回售条款

16．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。 I.资金账号(或股东账号) II.证券代码 III.委托买卖价格 IV.委托买卖数量

A II IV
B II III
C I II III
D I II III IV

17．定向资产管理业务的特点是( )。

A 证券公司与客户必须是“一对一”
B 投资范围有限定性和非限定性之分
C 具体投资方向应在资产管理合同中约定
D 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

18．股份制改制的法律审查的内容包括（）。

A 无形资产权利的有效性与合法性
B 诉讼、仲裁或其他争议的解决
C 企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
D 发起人投资行为和资产状况的合法性

19．证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A 发行人的董事、监事、高级管理人员
B 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

20．公司债券交易流通期间，发行人应于每年的6月30日之前向同业拆借中心和国债登记结算公司同时提交的信息披露材料包括（）。

A 发行人上一年度的财务报告
B 发行人本年度的财务报告
C 公司债券信用跟踪评级报告
D 公司上一年度重要会议报告

21．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

A 具体投资项目的决策
B 确定具体的资产配置策略
C 确定投资事项
D 确定投资品种

22．关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

A 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D 对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人

23．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

A B股
B 可转换债券
C 国债
D A股

24．非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。

A 特定对象符合股东大会决议规定的条件
B 发行对象不超过10名
C 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D 发行对象不能为自然人

25．公司债券只有同时符合（）条件时，才可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易。

A 发行人的债项评级不低于AA
B 债券上市前，发行人最近1期末的净资产不低于15亿元人民币
C 债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的2倍
D 证券交易所规定的其他条件

26．非柜台委托主要有（）形式。

A

人工电话委托
B

传真委托
C

电话自动委托
D

网上委托

27．根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

A 参加会员大会
B 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
C 遵守证券交易所章程、各项规章制度
D 接受证券交易所的监督

28．下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。

A 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令不能撤销
B 投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户
C 申购、赎回时采用“份额申购、金额赎回”原则
D 申购赎回时，申报价格栏始终都填写“1元”

29．内幕交易的不利后果有（　）。

A 严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则
B 损害投资者的利益
C 破坏证券市场的稳定
D 造成证券流动性减弱

30．下列属于操纵证券市场手段的有( )。

A 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务，操纵证券交易价格或者证券交易量
B 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
C 与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

31．定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）。

A 市场为投资者提供了交易的即时性
B 指令执行和结算的成本相对比较低
C 批量指令可以提供价格的稳定性
D 交易过程中可以提供更多的市场价格信息

32．证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。

A 坚持信誉为本、客户至上
B 坚持客户优先、委托优先
C 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

33．证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。

A 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
B 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D 督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

34．下列有关可转债的陈述，正确的有（）。

A 可转换公司债券每张面值100元
B 投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
C 可转换公司债券兼有公司债券和股票的双重特征
D 股票波动率越大，可转换公司债券的价值越大

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题34

一、多选题

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