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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题50

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。
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2．《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的利率风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

5．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．客户通过自助终端委托买卖证券时,不需要公开申报竞价。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

11．在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．要约收购是指由收购人向上市公司特定的股票持有人发出购买该公司股份的收购要约。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．设立股份有限公司必须依法制定公司章程，公司章程是规范公司组织及运营的基本准则，是公司的自治规范。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．中央结算公司应定期向全国银行间同业拆借中心报告债券托管、结算等有关情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．目前，我国印花税是由证券交易所的买方单方交付的。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．我国的首次国债发行始于1949年底，当时称为“人民胜利折实公债”。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券交易中接受报价的方式有口头报价、书面报价和柜面报价。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．企业可以发行无担保信用债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．如果流通市场中可比国债的收益率水平较高，就应该把国债的承销价格提高。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．A股进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第一个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有证券交易所会员资格的证券经营机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．融资方是享有债券质权的一方。（　 　）
  • 答 正确
  • 答 错误

29．证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．在我国，证券交易必须遵守的三个原则是“准确、及时和完整”。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．上海证券交易所交易证券的托管制度可以概括为：自动托管、随处买卖、哪买哪卖、转托不限。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要有证券公司和指定商业银行配合完成。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．在封闭式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．在集合资产管理合同中,托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,同时保护集合计划资产的安全。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．市盈率是指股票市价与每股收益之间的比率。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．在公司债券承销工作中，发行人与主承销商不得协助询价机构及其他投资者在规定的或已公告的申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数据。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．证券公司申请融资融券业务资格，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．债券提前赎回或者到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，在存续期间，不得收回所投入的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．资产支持证券的发行必须采取一次性足额发行的方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
  • 答 正确
  • 答 错误

45．对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（　 ）
  • 答 正确
  • 答 错误

46．委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

47．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成。
  • 答 正确
  • 答 错误

48．中小非金融企业集合票据是指2个（含）以上，10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
  • 答 正确
  • 答 错误

49．按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过上一交易日收盘价格的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

50．对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。
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