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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题23

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．金融期货主要包括外汇期货、利率期货和股权类期货三种。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．买入期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入任意数量金融工具的权利。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．企业股份制改造过程中，拟发行上市公司独立对外签订合同的行为属于机构独立。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．在债券质押式回购交易中，融出资金、享有债券质权的一方是正回购方。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．客户信用交易担保资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

12．中小企业板上市公司受到深圳证券交易所的公开谴责后,在其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,将被实行退市风险警示。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行配合完成。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．股份有限公司的资本是由股东认购或公司募足的股款构成。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．境内法人不能申请办理证券账户合并业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．投资者只能通过申购和赎回来参与证券交易所ETF的投资。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．根据上海证券交易所相关规定,某T日为上市公司A股的现金红利权益日,则红利应在T+3日到达投资者账上。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融资、融券。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
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  • 答 错误
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