2025年04月04日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题14在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．目前我国股票的担保业务包括（）。 Ⅰ.股票质押融资 Ⅱ.融资融券交易 Ⅲ.不动产抵押融资 Ⅳ.证券回购

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2．金融期权的基本特征有（）。 Ⅰ.期权的购买者不具有选择权 Ⅱ.期权交易的对象是一种权利 Ⅲ.期权投资具有很强的时间性 Ⅳ.期权投资具有杠杆效应

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．中央银行实施货币政策的三大法宝是指（）。Ⅰ.存款准备金Ⅱ.再贴现Ⅲ.窗口指导Ⅳ.公开市场业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）等。 Ⅰ.结构化金融衍生工具 Ⅱ.金融期权 Ⅲ.金融期货 Ⅳ.金融远期合约

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

5．我国证券交易所的职能包括（）。 I.提供交易场所和设施 II.通过买卖证券决定合理的证券价格 III.对上市公司进行监管 IV. 管理和公布市场信息

答 I、II、III 、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 I、II、IV

6．关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。 Ⅰ.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 Ⅱ.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券 Ⅲ.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 Ⅳ.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

7．下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是( )。 Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.发行目的不同 Ⅲ.交割方式不同 Ⅳ.所换股份的来源相同

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

8．根据买卖证券的方向，委托指令包括（）。 Ⅰ.整数委托 Ⅱ.零数委托 Ⅲ.买进委托 Ⅳ.卖出委托

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9．国际清算银行的主要职能包括（）。 Ⅰ.在各种不同的国际金融协议充当代理受托人 Ⅱ.支持与其他相关机构对话，以促进经济稳定 Ⅲ.进行有关各中央银行及金融监管组织所面对政策议题研究 Ⅳ.监督成员国的贸易政策

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10．证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。 Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构 Ⅲ.变更公司章程中的一般条款 Ⅳ .变更业务范围或者注册资本

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．市场利率影响股票价格的途径包括（）。 Ⅰ.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 Ⅱ.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 Ⅲ.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 Ⅳ.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

12．影响股价变动的基本因素包括( )。 I .宏观经济与政策因素 II .行业与部门因素 III .公司经营状况 IV .人为操纵因素

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

13．政策性银行金融债券的发行申请应包括（）。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.期限安排 Ⅲ.发行方式 Ⅳ.近3年监管指标情况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14．全球金融市场的发展趋势表现为（）。 I .全球金融市场的一体化趋势 II .全球金融市场的证券化趋势 III.金融创新的趋势 IV .全球货币统一趋势

答 I、II
答 I、II、III
答 I、III
答 II、III

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2025年04月04日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题14

一、组合型选择题

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