2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．上市公司独立董事不需对( )发表独立意见。

A 评估机构的独立性
B 评估方法与评估目的的相关性
C 评估假设前提的合理性
D 评估定价的公允性

2．按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。

A 证券交易所
B 证券公司
C 中国证券登记结算有限责任公司
D 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

3．( )是全国银行间债券市场的主管部门。

A 中国人民银行
B 中国银监会
C 财政部
D 中国国债登记结算公司

4．依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。

A 15
B 10
C 5
D 3

5．上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（），因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

A 10%
B 25%
C 30%
D 33%

6．公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应( )。

A 不低于担保金额
B 不高于担保金额
C 不低于最近1期末经审计的净资产
D 不高于最近1期末经审计的净资产

7．上市审核由（）负责。

A 中国证监会上市审核委员会
B 证券交易所上市审核委员会
C 中国证监会交易委员会
D 证券交易所交易委员会

8．开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为( )。

A 100元
B 9.99元
C 1元
D 0.01元
E 100元
F 9.99元
G 1元
G 0.01元

9．（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A 证券公司注册地中国证监会派出机构
B 证券业协会
C 证监会
D 国务院

10．根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的( )。

A 100%
B 80%
C 70%
D 90%

11．在超额配售选择权行使完成后的（）个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。

A 3
B 2
C 5
D 15

12．中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量应为()以上。

A 1万股
B 2万股
C 3万股
D 4万股

13．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A 基金托管人
B 受托人
C 基金管理人
D 委托人

14．发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

A 正确

15．( )年公司债推出后，证券交易所又进一步允许公司债进行质押式回购。

A 2005年
B 2006年
C 2007年
D 2008年

16．证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。

A 证券交易所
B 中国证监会
C 证券业协会
D 证券资金保管监督机构

17．（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A 证券交易所
B 证券公司注册地中国证监会派出机构
C 集合资产管理计划的托管银行
D 中国证券业协会

18．中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

A 深圳证券交易所
B 上海证券交易所
C 深圳和上海证券交易所
D 期货交易所

19．和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的（）服务。

A 信息
B 咨询
C 代理
D 买卖

20．证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A 5
B 7
C 10
D 15

21．按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

A 前收盘价
B 最近申报价
C 最近成交价
D 前开盘价

22．《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（）。

A 1000万元
B 2000万元
C 3000万元
D 5000万元

23．根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务（）。

A 每季度报送上季度统计报表及风险控制指标监管报表
B 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
C 每年4月30日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料
D 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

24．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A 3
B 5
C 15
D 30

25．()为全国银行间债券市场债务回购业务参与者的报价、就交易提供中介及信息服务。

A 中国人民银行
B 中央结算公司
C 证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心

26．按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。

A 15%
B 10%
C 5%
D 30%

27．关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。

A 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D 国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

28．保荐协议签订后，保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A 3
B 5
C 10
D 15

29．申购日后的第（），由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。

A 3天
B 2天
C 4天
D 1天

30．关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。

A 可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券
B 可转换债券具有债权的性质
C 可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票
D 可转换债券具有期权的性质

31．在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。

A 200%
B 100%
C 50%
D 30%

32．下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。

A 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
B 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
D 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

33．下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A 网上委托、变更和撤销
B 违约责任和免责条款
C 投资范围和投资限制
D 变更和撤消

34．（）负责公司信息批露的组织和协调工作。

A 董事长
B 总经理
C 监事会
D 董事会秘书

35．目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。

A A股指数
B B股指数
C 基金
D 中小板企业指数

36．按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。

A 董事会
B 司法机关
C 所在机构的高级管理人员
D 中国证监会或者中国证券业协会

37．已发行境外上市外资股的公司，如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利，则应当经（）方可进行。

A 股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
B 股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
C 股东大会以普通决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
D 股东大会以特别决议通过，并经商务部批准

38．以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。

A 限制卖出指定证券或指定交易品种
B 限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C 限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D 限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

39．设A公司权证的某日收盘价是5元,A公司股票收盘价是20元,行权比例为1,次日A公司股票最多可以上涨10%,权证次日最高涨幅为()。

A 52.5%
B 2%
C 50%
D 62.5%

40．证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。

A 300
B 100
C 500
D 1000

41．按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。

A 5家
B 3家
C 2家
D 1家

42．下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。

A 证券账号
B 买卖数量
C 委托地点
D 买卖方向

43．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A 500%
B 30%
C 5%
D 100%

44．沪市增发新股流通部分上市交易当日，股票( )。

A 涨跌幅限制为5%
B 涨跌幅限制为10%
C 涨跌幅限制为20%
D 不设涨跌幅限制

45．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以（）设定保证金或保证券。

A 按交易所规定
B 按相关规定
C 强制
D 协商

46．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的( )。

A 5%
B 10%
C 20%
D 30%

47．全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（），其他商业银行不得超过核心资本的（）。

A 25%，30%
B 25%，35%
C 30%，25%
D 30%，35%

48．ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。

A

交易所挂牌
B

上网发行
C

柜台
D

电子

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2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48

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