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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题33

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．《专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其摘要。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．我国证券交易所是在权益日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．客户通过自助终端委托买卖证券时,不需要公开申报竞价。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的含义。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．询价对象及配售对象无需证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．如果违约结算参与人在违约当日下班后仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金（）。
  • 答 正确
  • 答 错误
  • 答 正确
  • 答 错误

10．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交金额的1‰，起点为5元人民币。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券交易所为各类交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此证券交易所具有价格决定的功能。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份有限公司时，其进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司应当按照证券交易所的要求,对客户的融资融券交易进行监控,同时,证券公司可以在证券交易所公布的范围内加大可充抵保证金证券的范围。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．发行人申请公开发行证券时，发行人律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．上市证券是证券自营业务唯一合法的买卖对象。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券经纪人可以是自然人也可以是法人。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（　 ）
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券投资顾问不得向客户说明与其投资建议不一致的观点。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。
  • 答

23．全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后也不计入当日该证券的成交总量。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．发行申请文件一经申报后，不论何种情况下都不得再更换和撤回。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．股东或股东代理人出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，但是，公司持有的本公司股份没有表决权。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的决定必须经国务院证券监督管理机构批准。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．审计报告日期应早于注册会计师获取审计证据，并在此基础上对财务报表形成审计意见的日期。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（　 ）
  • 答 正确
  • 答 错误

32．凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户白色背景的彩色正面头部照片。
  • 答 正确
  • 答 错误
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