您好，欢迎来到七彩学习网！
全站导航
一级建造师
栏目1
栏目2
二级建造师
栏目1
栏目2
消防
栏目1
栏目2
注册会计师
栏目1
栏目2
七彩学习网
首页
一级建造师
二级建造师
一级消防工程师
造价工程师
监理工程师
注册会计师
当前科目：【
证券从业资格考试
】 若刷新题可选择
全部专业
证券基本法律法规
金融市场基础知识
可选择题型
单选题
多选题
判断题
不定项
组合型选择题
请选择题型数量
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题50
题数：
50
道题
答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式
一、单选题
1．
上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。
A
申请材料送交日为T-5日前
B
向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C
公告刊登日为T日
D
股权登记日为T+5日
2．
上市公司所属企业境外上市的应当符合的条件之一：上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。
A
5%
B
10%
C
15%
D
20%
3．
在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
A
电话自动委托
B
柜台委托
C
网上委托
D
自助终端委托
4．
相对于质押式回购而言，债券买断式回购交易的开展会提高债券市场的( )。
A
利率风险
B
收益率
C
流动性
D
发行成本
5．
( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A
《风险提示书》
B
《证券交易委托代理协议》
C
《客户须知》
D
《客户交易结算资金银行存管协议书》
6．
有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。
A
28.65万
B
15000
C
15.38万
D
3791
7．
客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。
A
电话
B
委托单
C
证券账户
D
资金账户
8．
国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（ ）。
A
债券面值
B
票面利率
C
市场利率
D
已计利息天数
9．
交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
A
托管银行
B
基金委托人
C
基金托管人
D
基金管理人
10．
证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。
A
风险的易控性
B
交易的优先性
C
收益的稳定性
D
决策的自主性
11．
在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。
A
价格优先、时间优先
B
时间优先、价格优先
C
客户优先、时间优先
D
时间优先、客户优先
12．
在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以（）设定保证金或保证券。
A
按交易所规定
B
按相关规定
C
强制
D
协商
13．
（）责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A
向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
B
客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的
C
将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
D
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的
14．
根据《证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A
持有公司股份达到3%的自然人
B
上市公司的监事
C
证券监督管理机构的工作人员
D
证券交易所的有关人员
15．
以下关于结算账户的表述,正确的是( )。
A
结算参与人在中国结算公司开立的资金交收账户即指定收款账户
B
结算系统参与人停止资金结算业务后,应向中国结算公司提出撤销结算账户的申请
C
证券公司指定收款账户无需再向中国证监会备案
D
结算参与人申请开立资金交收账户时,无需提交结算参与人资格证书
16．
设立证券公司应具备一定的条件，净资本不低于人民币 （）亿元
A
1
B
2
C
3
D
5
17．
目前我国A股交易印花税的收取标准为只对出让方按()税率征收。
A
成交金额的0.2%
B
成交金额的0.1%
C
成交金额的0.4%
D
成交金额的0.3%
18．
（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
A
证券公司
B
托管机构
C
客户
D
银行
19．
( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A
风险揭示书
B
证券交易委托代理协议
C
证券登记协议书
D
客户须知
E
风险揭示书
F
证券交易委托代理协议
G
证券登记协议书
G
客户须知
20．
充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。
A
95%
B
90%
C
80%
D
70%
21．
进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。
A
20%
B
50%
C
100%
D
200%
22．
根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。
A
融资融券业务的具体管理和运作
B
制定融资融券业务的基本管理制度
C
制定融资融券操作流程
D
客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
23．
（ ），经保荐机构保荐，可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。
A
董事会
B
债权方
C
持有上市公司股份的股东
D
总经理
24．
只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户，体现了开立账户的（ ）。
A
真实性
B
合规性
C
合法性
D
公平性
25．
根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。
A
30%
B
10%
C
20%
D
40%
26．
内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A
5～10
B
5～15
C
8～15
D
8～10
27．
在创业板首次公开发行股票并上市，若发行人未能达到最近两年连续盈利，则发行人应当符合的条件包括（）。
A
最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
B
最近1年盈利，且净利润不少于1000万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C
最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于1000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
D
最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
28．
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
A
“集合资产管理计划名称”
B
“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C
“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D
“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
29．
根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为( )。
A
0.01元人民币
B
0.001元人民币
C
0.001美元
D
0.01港元
30．
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为( )港元。
A
2000万
B
3000万
C
5000万
D
2亿
31．
我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（ ）。
A
最低价格
B
最大成交量
C
最合理价格
D
合理成交量
32．
若发行人的新股发行申请文件不能提供原件的，可由（）出具鉴证意见。
A
发行人律师
B
发行人的保荐人
C
发行人的母公司
D
发行人提出上市申请的交易所
33．
交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。
A
一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B
当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C
交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D
交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
34．
《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。
A
20％，10％
B
25％，5％
C
25％，10％
D
20％，5％
35．
上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（ ）。
A
按规定定期发布（目前每分钟发布一次）
B
在交易日收盘时发布
C
在交易日开盘时发布
D
随即时行情发布
36．
上海证券交易所B股佣金的最低标准是（ ）。
A
10美元
B
5美元
C
1美元
D
2美元
37．
深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。
A
1
B
4
C
2
D
3
38．
关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。
A
基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B
基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C
基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D
基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
39．
资产评估报告的有效期为（ ）起的一年。
A
评估工作开始日
B
评估基准日
C
评估报告出具日
D
评估报告生效日
40．
目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A
承购包销方式，公开招标方式
B
承购包销方式，承购包销方式
C
公开招标方式，承购包销方式
D
公开招标方式，公开招标方式
41．
融资融券业务中，充抵保证金的国债折算率最高可达（）。
A
90%
B
80%
C
70%
D
95%
42．
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。
A
不高于100％
B
不低于100％
C
不低于80％
D
不高于80％
43．
冲抵保证金的有价证券，国债折算率最高不超过（）。
A
95%
B
90%
C
98%
D
85%
44．
境内法人申请开立资金账户时,经办人须通过( )查验客户提交的证券账户的状态。
A
中国证监会
B
证券交易所
C
工商管理系统
D
证券登记结算系统
E
中国证监会
F
证券交易所
G
工商管理系统
G
证券登记结算系统
45．
下列不属于国有资产监督管理机构进行审核的资产评估事项是（）。
A
资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准
B
资产评估机构是否具备相应评估资质
C
评估依据是否适当
D
资产评估结果是否准确
46．
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A
20
B
30
C
40
D
50
47．
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A
建立研究与交易之间的交流制度
B
建立严密的研究工作业务流程
C
建立和完善投资对象备选库制度
D
保持独立、客观
48．
全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。
A
30天
B
60天
C
90天
D
91天
49．
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（ ）。
A
循环投票制
B
累计投票制
C
差额投票制
D
累积投票制
50．
在上海证券交易所，债券质押式回购交易中的1手指的是（ ）。
A
人民币500元标准券
B
人民币100元标准券
C
人民币1000元标准券
D
人民币2000元标准券
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、单选题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
交 卷
已做
未做
设为首页
-
收藏本站
- -
返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网
www.qicai.net
本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：
湘ICP备16000511号-8