2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．企业债券每份面值为( )元，以( )元人民币为1个认购单位。

A 100、500
B 100、1000
C 500、1000
D 1000、1000

2．下列（）属于内幕交易行为。

A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C 发行人在招股说明书中做虚假称述
D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

3．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（T日为申购日）

A T日
B T+1日
C T+2日
D T+3日

4．证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（　　）。

A 决策的自主性
B 交易的风险性
C 收益的不稳定性
D 交易方式的自主性

5．可交换公司债券的最短期限为（），最长期限为（）。

A 1年，6年
B 1年，5年
C 6个月，5年
D 6个月，6年

6．深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。

A 1
B 4
C 2
D 3

7．证券公司自营业务的（）行为，情节严重的，依照《刑法》将被追究刑事责任。

A 假借他人名义从事自营业务
B 编造、传播影响证券交易的虚假信息
C 自营业务与其他业务混合操作
D 以个人名义从事证券自营业务

8．（）通过“客户证券资金台账”对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和记付利息等。

A 登记结算机构
B 证券交易所
C 商业银行
D 证券公司

9．外国投资者股权并购的，注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的（）

A 4/3
B 6/5
C 10/7
D 8/3

10．公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起（）内成立清算组，开始清算。

A 10日
B 15日
C 20日
D 30日

11．上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。

A 5元
B 5美元
C 5港元
D 1元

12．根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。

A 证监会
B 中国结算公司
C 证券业协会
D 证券公司

13．交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
B 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
C 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

14．营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。

A 公开信息
B 公平竞争
C 公正对待
D 为投资者保密

15．上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。

A 冻结期
B 交易期
C 等候期
D 封闭期

16．在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。

A 1000手
B 10张
C 100份
D 100股

17．中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A 真实性
B 合规性
C 齐备性
D 可行性

18．我国现行开展的代办股份转让系统属于（）。

A 证券交易所
B 证券公司的交易系统
C 其他交易场所
D 证券登记结算机构的系统

19．在场外交易市场,金融机构的柜台()。

A 仅是交易的监管者
B 仅是交易的组织者
C 仅是交易的直接参与者
D 既是交易的组织者,又是交易的参与者

20．证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。

A 董事会和投资决策机构
B 董事会和证监会
C 股东大会和董事会
D 股东大会和证监会

21．标准券是由不同债券品种按相应（）折合形成的回购融资额度。

A 收益率
B 面值
C 折现率
D 折算率

22．除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。

A 3
B 4
C 5
D 6

23．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。

A 1 万手
B 5万手
C 1万张
D 55张

24．下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。

A 擅自从事借券、租券等融券业务
B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C 操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D 制造并提供虚假资料和交易信息

25．在上海市场，增发如有老股东配售，则应强调代码为( )，简称为( )。

A “700×××”，“×××增发”
B “700×××”，“×××配售”
C “730×××”，“×××增发”
D “730×××”，“×××配售”

26．股份首次公开发行结束后2个交易日内，（）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A 投资者
B 主承销商
C 上市公司
D 证券公司

27．新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A 证券公司
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证券登记结算机构

28．盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着( )的原则作出的。

A 诚实信用
B 责任明确
C 透明
D 审慎

29．为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》，中国证监会制定了（）。

A 《上市公司股东发行可转换公司债券试行规定》
B 《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C 《上市公司股东发行可转换公司债券规定》
D 《上市公司股东发行可交换公司债券规定》

30．新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（）。

A 交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
B 交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
C 交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
D 交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购

31．下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A

证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险
B

违规操作而使证券公司受到监管处罚
C

通讯设施发生技术故障，导致行情中断
D

以上都不对

32．公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在（）内转让或者注销。

A 30日 3个月
B 30日 6个月
C 10日 3个月
D 10日 6个月

33．证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称是（）。

A 集合资产管理计划名称
B 证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C 资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
D 证券公司名称-资产托管机构名称

34．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。

A 不高于100％
B 不低于100％
C 不低于80％
D 不高于80％

35．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

A 20%
B 40%
C 10%
D 5%

36．关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。

A 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节
B 清算和交收两个过程统称为结算
C 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3
D 清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移

37．上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种（）。

A 12种
B 10种
C 9种
D 8种

38．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设( )名执行董事，不设董事会；可以设( )名监事，不设监事会。

A 2，1～2
B 1，1～2
C 3，1～2
D 1，2～3

39．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A 1
B 2
C 3
D 4

40．（　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A 本金风险
B 流动性风险
C 操作风险
D 价差风险

41．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A 基金托管人
B 受托人
C 基金管理人
D 委托人

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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题41

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