2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A 15
B 20
C 30
D 60

2．证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A 5个工作日
B 7个工作日
C 3个工作日
D 10个工作日

3．在公司收购的融资方案中，收购公司一般来说采用融资方式的优先顺序是（）。

A 发行股票，发行债券，银行贷款，公司内部自有资金
B 公司内部自有资金，银行贷款，发行债券，发行股票
C 公司内部自有资金，银行贷款，发行股票，发行债券
D 公司内部自有资金，发行债券，发行股票，银行贷款

4．上市公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露。停牌期间，上市公司应当至少（）发布一次事件进展情况公告。

A 每日
B 每周
C 每半月
D 每月

5．证券公司的( )决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。

A 业务决策机构
B 董事会
C 分支机构
D 业务执行部门
E 因为决策机构
F 董事会
G 分支机构
G 因为执行部门

6．从内容上看，认股权证的性质是（　）

A 债券
B 交易
C 期权
D 收益

7．保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

A 15，中国证监会
B 15，证券交易所
C 15，中国证监会和证券交易所
D 10，中国证监会和证券交易所

8．发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A 10，一式三份
B 10，一式五份
C 15，一式三份
D 15，一式五份

9．在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（）。

A 成交迅速
B 成交率高
C 有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益
D 申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量

10．上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。

A 5元
B 5美元
C 5港元
D 1元

11．对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收,债券以外的其他品种按（）计收。

A 5%
B 15%
C 20%
D 30%

12．发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作( )，提醒投资者给予特别关注。

A “重大风险提示”
B “投资风险提示”
C ‘风险提示”
D ”重大事项提示”

13．( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A 合规风险
B 市场风险
C 经营风险
D 管理风险

14．可转债的买卖申报（）于转股申报。

A 后于
B 优先于
C 在优先等级上相等
D 无法判断

15．如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A 以历史数据代替
B 以投资报告代替
C 在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D 以注册会计师的意见代替

16．证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。

A 证券交易委托代理协议书
B 风险揭示书
C 客户资金第三方存管协议书
D 网上交易协议书

17．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近的一期末经审计的净资产不低于人民币（）

A 15亿元
B 10亿元
C 6000万元
D 3000万元

18．上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过（）。

A 1万份
B 10万份
C 100万份
D 1000万份

19．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A 65%
B 80%
C 70%
D 90%

20．全国银行间债券市场规定进行买断式回购,任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。

A 10%
B 20%
C 5%
D 30%

21．实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

A 证券公司
B 证券业协会
C 证券交易所
D 中国结算公司

22．自助交割是指客户凭()在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。

A 资金卡、密码
B 身份证、密码
C 资金卡、身份证
D 授权权限

23．按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。

A 前收盘价
B 最近申报价
C 最近成交价
D 前开盘价

24．发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告，如果定期报告（年度报告和半年度报告除外）和重大事项临时公告涉及重大不利变化，应按照募集说明书内容与格式准则的要求详细披露相关内容，并作( )。

A 提示性披露
B 警示性披露
C 重大事项提示
D 风险提示

25．世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）。

A 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
B 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C 采用净额结算方式
D 加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

26．股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给（）。

A 清算费用
B 清偿公司债务
C 缴纳所欠税款
D 职工工资和劳保费用

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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26

一、单选题

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