2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题35在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等形式。

A 成交单
B

合同书
C

信件
D

数据电文

2．公司债券进入银行间债券市场交易流通后3个工作日内，发行人应通过中国货币网和中国债券信息网披露的材料包括（）。

A 公司债券募集办法或发行章程
B 发行人近2年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
C 公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议（如属担保发行）
D 近2年是否有违法和重大违法违规行为的说明

3．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。

A 证券简称
B 最新成交价格
C 当日累计成交数量
D 当日最高成交价格

4．目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括（）。

A 公司股本总额不少于人民币5000万元
B 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C 公司股东人数不少于200人
D 公司股本总额不少于3000万元

5．证券公司可以从事（）等业务。

A 证券承销与保荐
B 证券经纪
C 证券自营
D 证券投资咨询

6．定向资产管理业务的特点是( )。

A 证券公司与客户必须是“一对一”
B 投资范围有限定性和非限定性之分
C 具体投资方向应在资产管理合同中约定
D 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

7．公司不得收购本公司股份，但是，( )除外。

A 减少公司注册资本
B 与持有本公司股份的其他公司合并
C 将股份奖励给本公司职工
D 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

8．管理风险的防范可以采取以下措施（）。

A 要加强经纪业务营销管理
B 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C 建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益
D 严格执行经纪业务操作规程

9．我国证券公司申请成为证券交易所会员应具备的条件有( )。

A 具有良好的经营业绩和一定规模的资本金
B 按规定缴纳各项会员费用
C 承认证券交易所章程和业务规则
D 具备法人地位的证券公司

10．资产评估报告的内容应包括（）。

A 评估人员的签章
B 评估依据以及评估原则
C 评估说明以及结论
D 评估方法和计价标准

11．短期融资券持有人会议的授权委托书授权权限包括（）。

A 代理出席权
B 议案表决权
C 议案修正权
D 修正议案表决权

12．下列交易信息中，纳入交易所即时行情发布的是( )

A 协议平台进行的权益类证券大宗交易
B 协议平台进行的双边交易债券的大宗交易
C 仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息
D 专项资产管理计划协议交易信息

13．以下说法正确的有( )。

A 货银对付即款券两讫、钱货两清
B 货银对付的主要目的是为了规避交易参与人交收违约带来的风险
C 货银对付的主要目的是为了简化操作手续
D 证券交付时给付资金

14．下列关于银行间市场质押式回购的说法，正确的有（）。

A 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
B 2002年发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第6条规定，银行间债券市场回购期最长不超过2年
C 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元
D 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期

15．未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其（）在办理指定交易后领取。

A 红利
B 股息
C 债息
D 债券兑付款

16．资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件包括（）。

A 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调的能力
B 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
C 最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营犯罪正在被调查的情形
D 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

17．下列关于可转换公司债券发行条件的表述，正确的有（）。

A 应具备健全的法人治理结构
B 最近3个会计年度连续盈利
C 最近1年资产减值准备计提充分合理
D 最近一年内财务会计文件无虚假记载

18．股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登（）。

A 初步询价公告
B 定价公告
C 网下配售结果公告
D 网上发行结果公告

19．A股账户可以买卖 ( ）。

A 股票
B 债券
C 基金
D 权证

20．买卖上海证券交易所A股（除ST股票和*ST股票外）连续竞价时，以下哪些申报为有效申报。（）

A 相对上一交易日收市价格的涨幅为12%
B 相对上一交易日收市价格的涨幅为5%
C 相对上一交易日收市价格的跌幅为6%
D 相对上一交易日收市价格的跌幅为8%

21．上市公司重大资产重组过程中，在使用收益现值法进行评估时需考虑的因素包括（）。

A 评估的假设前提是否具有可靠性和合理性
B 未来收入是否包含非经常性项目
C 参照对象与评估标的是否具有较强的可比性
D 重置成本的确定是否有充分、合理的依据

22．关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

A 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D 参与集合资产管理计划的客户在任何情况下都不得转让其所拥有的份额

23．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。 I.资金账号(或股东账号) II.证券代码 III.委托买卖价格 IV.委托买卖数量

A II IV
B II III
C I II III
D I II III IV

24．上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C 最近一会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
D

由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

25．根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。

A 证券交易所的从业人员
B 证券监督管理机构的工作人员
C 证券公司的从业人员
D 证券登记结算机构的从业人员

26．关联方主要包括()。

A 控股股东及其他股东
B 控股股东及其股东控制或参股的企业
C 发行人参与的合营企业
D 主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业

27．冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列( )折算率进行折算。

A 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％
B ETF折算率最高不超过90％
C 国债折算率最高不超过95％
D 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80％

28．通过股份制改组，可以形成投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以( )分权与制衡为特征的公司治理结构。

A 股东大会
B 董事会
C 监事会
D 经理

29．根据《第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见-证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司被认定其面临严重财务困难的情形包括（）。

A 最近二年连续亏损
B 因2年连续亏损，股票被暂停上市
C 最近1年期末股东权益为负值
D 最近1年亏损且主营业务已停顿半年以上

30．发行人应披露( )作出的重要承诺及其履行情况。

A 持有5％以上股份的主要股东
B 作为股东的董事
C 作为股东的监事
D 作为股东的高级管理人员

31．按照现行规定，（）对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A 证券交易所
B 证券业协会
C 证券监管机构
D 证券托管银行

32．证券营业部收到投资者委托后，应对( )进行审查，合格后才能接受委托。

A 委托内容
B 委托人身份
C 委托卖出的实际证券数量
D 委托买入的实际资金余额

33．固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。

A 交易商和交易所之间
B 交易商和客户之间
C 交易商之间
D 客户和客户之间

34．网上委托的终端包括（）

A 电子计算机
B 手机
C 普通电话
D 柜台

35．发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。（）

A 交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
B 公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案
C 作出发行新公司债券的决定
D 提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题35

一、多选题

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