2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

A 风险性
B 收益性
C 盈利性
D 流动性

2．上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。

A 1份
B 10份
C 100份
D 1000份

3．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。

A 证监会
B 证券公司
C 中国结算公司上海分公司
D 交易所

4．以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。

A 可实现最大成交量的价格
B 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D 集合竞价期间最后一笔成交的价格

5．深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。

A 4，3
B 3，4
C 4，5
D 5，4

6．证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。

A 证券公司
B 证券交易所
C 中国结算公司上海分公司和深圳分公司
D 证券业协会

7．每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。

A 5000万元的
B 营业部及公司所规定额度的
C 1000万元的
D 严格执行经纪业务操作规程

8．( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A 风险揭示书
B 证券交易委托代理协议
C 证券登记协议书
D 客户须知
E 风险揭示书
F 证券交易委托代理协议
G 证券登记协议书
G 客户须知

9．营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。

A 公开信息
B 公平竞争
C 公正对待
D 为投资者保密

10．以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。

A 证券经纪业务
B 证券委托业务
C 证券自营业务
D 证券资产管理业务

11．根据发行主体的不同，债券类型不包括（）。

A 政府债券
B 可转换债券
C 金融债券
D 公司债券

12．2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券的发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自( )起施行。

A 2009年5月1日
B 2009年5月15日
C 2009年7月1日
D 2009年12月1日

13．关于回转交易，下列说法错误的是（）。

A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C 目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

14．关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是（）。

A 以每百元资金的年收益率进行报价
B 以债券回购交易资金的月收益率进行报价
C 以每百元债券回购价格报价
D 以每千元债券回购价格报价

15．上市公司所属企业境外上市的应当符合的条件之一：上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

16．商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近（）年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。

A 3
B 2
C 1
D 半

17．股份有限公司应当每年召开( )次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的( )个月内举行。

A 2，6
B 1，6
C 2，3
D 1，3

18．( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

A 投资决策机构
B 自营业务机构
C 股东会
D 董事会

19．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A 基金托管人
B 受托人
C 基金管理人
D 委托人

20．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。

A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C 交易金额不低于500万元人民币
D 交易金额不低于100万元人民币

21．让投资者充分理解( ),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

A “买者自负”原则
B 公平原则
C 公开原则
D 诚实信用原则

22．尚未具备两年交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人将在（）交易日后为其开通创业板交易业务。

A T+2
B T+3
C T+5
D T+6

23．按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。

A 50%
B 30%
C 60%
D 10倍
E 50%
F 30%
G 60%
G 10倍

24．在主板市场首次公开发行股票时：发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。

A 12，12
B 36，12
C 36，36
D 12，36

25．证券公司应当每个交易日22：00前向( )报送当日各标的证券融资买入额，融券卖出量等。

A 证券登记结算公司
B 证券交易所
C 证监会
D 证券业协会

26．在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

A 直接营销渠道
B 集中性市场营销策略
C 无差异性市场营销策略
D 差异性市场营销策略

27．某结算参与人T日日出结算备付金账户余额为800万元,最低备付为50万元,T日A股票交易应收200万元,权证行权应付总金额100万元,则T+1日该结算参与人的正确交收结果为()。

A 结算备付金账户需补款100万元
B 结算备付金账户最大可提款金额为850万元
C 结算备付金账户需补款300万元
D 结算备付金账户最大可提款金额为950万元

28．采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。

A 柜台委托
B 传真委托
C 自助委托
D 网上委托

29．上市开放式基金采取（）的原则。

A 份额申购，金额赎回
B 金额申购，份额赎回
C 份额申购，份额赎回
D 金额申购，金额赎回

30．实现证券和资金的收付称为( )。

A 清算
B 结算
C 交割
D 交收

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一、单选题

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