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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题49

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．2005年1月1日起实施首次公开发行股票的询价制度。
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2．中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”;的程序。
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3．新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
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4．企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。
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5．大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后也不计入当日该证券的成交总量。( )
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6．截至2011年年底，尚未有可交换公司债券发行。
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7．我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。
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8．根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。
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9．参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。
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10．可转换债券具有债权和期权的双重特性。
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11．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3~5个交易日内披露本息兑付公告。
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12．证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。
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13．证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。
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14．公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。 ( )
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15．具体审计计划包括审计目标、审计程序、执行人员及执行时间、审计工作底稿的索引号及其他有关内容。
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16．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。
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17．因技术故障导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌、暂缓进入交收等措施。
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18．计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
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19．按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。
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20．深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
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21．目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。
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22．对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。
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23．根据上海证券交易所的规定,申购配号根据实际有效申购进行。
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24．与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。
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25．证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。
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26．债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权。
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27．如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。
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28．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，也不可以共用1个席位。
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29．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让,须委托一家报价券商作为其主办报价券商,向中国证监会推荐挂牌。
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30．在香港创业板上市，发行人须有经核准的股票过户登记处，须聘请有核准经验的股票过户登记处，以便在中国香港特区设置其股东名册。
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31．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在证券登记结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
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32．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
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33．中央结算公司应定期向全国银行间同业拆借中心报告证券托管、结算有关情况。
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34．公司债券每张面值1000元。
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35．募集设立的股份有限公司的章程，须经出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过。
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36．固定收益平台交易采用报价和询价交易两种方式,询价交易中,交易商可以实名或匿名方式申报。
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37．证券登记结算机构应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
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38．可转债具有期货和期权的双重性质。
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39．在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受。
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40．根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
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41．根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。
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42．可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。
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43．首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。
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44．要约收购是指由收购人向上市公司特定的股票持有人发出购买该公司股份的收购要约。
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45．证券交易所会员应设会员代表1名，会员业务联络人1-4名。
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46．根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。
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47．若某企业已发行的企业债券或者其他债务处于违约或者延迟支付本息的状态，则该企业不得发行企业债券。
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48．我国深圳证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到10%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
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49．上海证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台。( )
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