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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题29

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、判断题

1.可交换公司债券发行的基本要求包括,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。
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2.按照我国现行交易制度规定,证券交易所内证券交易的竞价原则是:“客户优先、时间优先”。
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3.保荐机构应建立股票承销工作的协调机构,并指定内部独立部门负责发行期间的监控和综合协调。
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4.代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。
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5.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权),且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的,应披露被收购企业收购前一年利润表。
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6.我国证券交易所证券指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
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7.如果国债承销价格定价过高,即收益率过低,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新发行的国债,从而阻碍国债分销工作顺利进行。
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8.结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)
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9.在LOF发行结束后,投资者可以在证券交易所买卖该基金,但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。
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10.流动性是证券交易的特征之一。
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11.全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。
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12.全国银行间市场质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,人民银行将给予纪律处分,并可处3万元人民币以下的罚款。
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13.我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定,并报证券交易所备案。
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14.境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前,不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保,不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。
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15.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
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16.上海证券交易所规定,收盘集合竞价时间为14:57-15:00。
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17.目前,对于上市公司送股的股权登记,先由股东申报,然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数,从而完成送股的股权登记手续。
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18.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。
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19.非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。
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20.融资融券业务中,维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于200%。
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21.除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)参考价。
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22.履约金比率由中国结算公司按照买断式回购品种设定并公布。
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23.市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
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24.集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
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25.权益类大宗交易、债券大宗交易(包括公司债券),深圳大宗交易协议平台成交确认时间为每个交易日15:00~15:30。
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26.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
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27.在中小企业板上市的公司在连续20个交易日内,公司每股每日收盘价均低于每股面值,则对此公司实行暂停上市。
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28.上市基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
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29.证券交易所应自受理会员转让席位申请之日起3个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。
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