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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、单选题

1.发行人向单个客户的销售比例( ),应披露其名称及销售比例。
  • A 超过总额的10%的
  • B 超过总额的20%或严重依赖于少数客户的
  • C 超过总额的30%或严重依赖于少数客户的
  • D 超过总额的50%或严重依赖于少数客户的

2.上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前()股东的,可以由上市公司自行销售。
  • A 5名
  • B 10名
  • C 20名
  • D 30名

3.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。
  • A 2
  • B 3
  • C 4
  • D 5

4.ETF的过户费为()。
  • A 成交金额的0.075%
  • B 成交金额的0.1%
  • C 成交金额的0.05%
  • D 0

5.( )的目的是公正地评估公司资产的价值,确认所有者的财产和权益。
  • A 尽职调查
  • B 资产评估
  • C 选聘中介机构
  • D 财务审计

6.占有、使用国有资产,并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格,包括改组股份制企业时,应当向()申请办理产权登记。
  • A 工商行政管理部门
  • B 国有资产管理部门
  • C 财政部
  • D 商务部

7.关于最低结算备付金限额表述错误的是()。
  • A 最低备付可用于完成交收,但不能划出
  • B 中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额
  • C 对于最低结算备付金比例,债券品种按15%计收,债券以外的其他证券品种按20%计收
  • D 结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后,不得低于其最低结算备付金限额

8.()是证券公司自营业务的最高决策机构。
  • A 自营业务部门
  • B 投资决策机构
  • C 董事会
  • D 理事会

9.上海证券交易所开放式基金的累加认购申报金额为( )元或其整数倍。
  • A 100
  • B 50
  • C 500
  • D 10

10.在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存取、清算与交收过程中,(  )系统根据客户转账指令启动资金转账交易。
  • A 证券公司
  • B 指定商业银行
  • C 中国结算公司
  • D 证券交易所

11.如果认为财务报表没有按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制,未能在所有重大方面公允反映被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量,注册会计师应当出具( )的审计报告。
  • A 保留意见
  • B 否定意见
  • C 拒绝表示意见
  • D 无保留意见

12.公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。
  • A 9:30-11:30
  • B 13:00-15:30
  • C 9:30-11:30,13:00-15:30
  • D 9:15-11:30,13:00-15:30

13.公开增发中向不特定对象公开募集股份应当符合最近( )个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
  • A 3,6%
  • B 2,5%
  • C 2,6%
  • D 3,5%

14.下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法,正确的有( )。
  • A 国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
  • B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购
  • C 所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
  • D 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

15.2005年12月8日,国家开发银行和( )在银行间市场发行了首批资产支持证券。
  • A 中国建设银行
  • B 中国工商银行
  • C 中国农业银行
  • D 交通银行

16.实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,一般由()根据成交记录按照业务规则自动办理。
  • A 证券公司
  • B 中国结算公司
  • C 证券交易所
  • D 证券业协会

17.执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的( )。
  • A 审计回顾阶段
  • B 计划阶段
  • C 实施审计阶段
  • D 审计完成阶段

18.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于( )。
  • A 30%
  • B 40%
  • C 50%
  • D 60%

19.证券公司为客户买卖融资融券服务,其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
  • A 10%
  • B 20%
  • C 5%
  • D 30%

20.发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前( )个工作日报( )备案。
  • A 3;财政部
  • B 5;中国人民银行
  • C 3;中国证监会
  • D 5;中国银监会

21.证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。
  • A 波动性
  • B 风险度
  • C 有效性
  • D 稳定性

22.关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度,下列说法不正确的是()。
  • A 应建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
  • B 应将客户资金与自有资金统一运作、统一管理
  • C 应加强对营业部软、硬件技术标准(含升级)等的统一规划和集中管理
  • D 应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险,制定操作程序和具体控制措施

23.开立证券账户应坚持( )原则。
  • A 合法性和真实性
  • B 合法性和同一性
  • C 同一性和真实性
  • D 合法性和有效性

24.投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。
  • A 证券交易所
  • B 证券公司
  • C 商业银行
  • D 中国结算公司上海和深圳分公司

25.证券公司可以委托()进行证券投资管理。
  • A 商业银行理财部门
  • B 具备证券资产管理业务资格的其他证券公司
  • C 其他证券公司的自营部门
  • D 信托公司理财部门

26.在我国银行间债券市场,债券交易采用询价交易方式,包括自主报价、格式化询价和( )等交易步骤。
  • A 清算交收
  • B 市场定价
  • C 确认成交
  • D 审核认定

27.作为证券交易所会员,其义务之一是( )。
  • A 接受证券交易所的监督
  • B 参加会员大会
  • C 对证券交易所的会员活动进行监督
  • D 按规定转让交易席位

28.上海证券交易所规定,申购新股时每一申购单位为()股。
  • A


    100

  • B


    200

  • C


    500

  • D


    1000

29.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )。
  • A 400 000元
  • B 18 182元
  • C 13 333元
  • D 2 000 000元

30.在场外交易市场,金融机构柜台的作用是()。
  • A 只是交易的组织者
  • B 只是交易的直接参与者
  • C 既是交易的组织者,又是交易的直接参与者
  • D 交易的监管者

31.中国证监会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
  • A 2006年
  • B 2007年
  • C 2008年
  • D 2009年

32.上海证券交易所于()正式开业。
  • A 1990年12月19日
  • B 1991年7月3日
  • C 1992年4月25日
  • D 1997年7月1日

33.证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的(  )个交易日内办理完毕销户手续。
  • A 2
  • B 3
  • C 4
  • D 5

34.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样,以区别于其他股票。
  • A ST
  • B PT
  • C *ST
  • D CT

35.下列拟公开发行新股的上市公司中,符合条件的是()。
  • A 上市公司在最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
  • B 上市公司募集的资金数额超过项目需要量
  • C 上市公司未经股东大会同意,改变招股说明书所列资金用途
  • D 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

36.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该公司股份总数的( )。
  • A 5%
  • B 10%
  • C 20%
  • D 30%

37.股份有限公司监事会成员不得少于( )人,其中职工代表的比例不得低于( )。
  • A 5 1/2
  • B 5 1/3
  • C 3 1/2
  • D 3 1/3

38.证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。
  • A 风险的易控性
  • B 收益的稳定性
  • C 决策的自主性
  • D 交易的优先性

39.( )负责公司信息批露的组织和协调工作。
  • A 董事长
  • B 总经理
  • C 监事会
  • D 董事会秘书

40.( )是假定沒有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
  • A 固有风险
  • B 政策风险
  • C 控制风险
  • D 检查风险

41.以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是()。
  • A 证券公司从事证券自营业务,限于买卖《清单》所列证券
  • B 证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事《清单》以外的金融产品等投资
  • C 证券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受《清单》的限制
  • D 《清单》中包含了开放式基金、证券公司理财产品以及商业银行理财产品

42.下列各项中,不属于证券交易委托指令的基本要素是()。
  • A 证券账号
  • B 买卖数量
  • C 委托场所
  • D 买卖方向

43.目前,我国证券交易所采取的组织形式是()。
  • A 股份制
  • B 公司制
  • C 会员制
  • D 股东大会制

44.从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为( )。
  • A 风险性
  • B 决策的自主性
  • C 收益的不确定性
  • D 中介性

45.下列有关基金的表述中,错误的是()。
  • A 证券投资基金按其设立后规模是否允许变动,可以分为封闭式基金和开放式基金
  • B 2005年7月以前,我国开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的
  • C 投资者认购申报时采用金额认购方式,以认购金额数填报数量申请,买卖方向只能为买
  • D 在最低认购金额基础上,累加认购申报金额为100元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过99 999 500元

46.( )是在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
  • A 集合交收
  • B 会计日交收
  • C 滚动交收
  • D 定期交收

47.为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为,根据《公司债券发行试点办法》,中国证监会制定了( )。
  • A 《上市公司股东发行可转换公司债券试行规定》
  • B 《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
  • C 《上市公司股东发行可转换公司债券规定》
  • D 《上市公司股东发行可交换公司债券规定》

48.当企业整体改组为上市公司的时候,无形资产产权一般全部转移到上市公司,由( )享有无形资产产权的折股。
  • A 原企业
  • B 原企业的上级单位
  • C 原企业的下级单位
  • D 上市公司
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