2025年04月23日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题34在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．20世纪30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

A 1934年《证券交易法》
B 《格拉斯斯蒂格尔》
C 1933年《证券法》
D 《金融服务现代化法案》

2．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足（）。

A 股东人数不少于3000人
B 融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C 在交易所上市交易满3个月
D 股票发行公司已完成股权分置改革

3．证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。

A 集合资产管理风险提示书
B 集合资产管理计划说明书
C 集合资产管理合同
D 集合资产推广计划

4．首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（）。

A 认购办法
B 认购地点
C 认购时间
D 认购股数

5．( )属于网下发行的方式。

A 全额预缴款、比例配售、余款转存
B 全额预缴款、比例配售、余款即退
C 储蓄存款挂钩
D 市值配售

6．全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括( )。

A 到期交割日
B 首次交割日
C 回购利率
D 回购期限

7．本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算的要求之一是进入上市公司的资产是完整经营主体。在此，完整经营实体应当符合的条件包括（）。

A 经营业务和经营资产独立、完整，且在最近两年未发生重大变化
B 在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营2年以上
C 在进入上市公司之前实行独立核算，或者虽未独立核算，但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上能够清晰划分
D 上市公司与该经营实体的主要高级管理人员签订聘用合同或者采取其他方式，就该经营实体在交易完成后的持续经营和管理作出恰当安排

8．证券交易所可以直接或者间接从事的事项是（）。

A 为他人提供担保
B 管理和公布市场信息
C 提供证券交易的场所和设施
D 发布对证券价格进行预测的文字和资料

9．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,允许的投资范围包括（）。

A 在证券交易所挂牌交易的国债
B 在证券交易所上市的B股
C 在证券交易所挂牌交易的权证
D 证券投资基金

10．在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是( )。

A 授权人
B 代理人
C 委托人
D 受托人

11．按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。

A 非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
B 中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%
C 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
D *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

12．对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。

A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B 停牌期间，可以继续申报，但不得撤销申报
C 复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D 集合竞价产生开盘后，以连续竞价继续当日交易

13．证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。

A 公司章程及主要业务规章制度
B 中国证监会批准机构设立的批文
C 企业法人营业执照
D 申请书

14．委托指令有多种形式，根据委托时效限制，可划分为（）。

A 当日委托
B 当周委托
C 无期限委托
D 开市委托

15．证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。

A 现金
B 股票
C 到期日在1年以内的政府债券
D 权证

16．对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。

A 控股子公司、参股子公司的简要情况
B 发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
C 公司控制权的归属、公司的股权及控制结构
D 发行人的改制重组情况

17．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（）。

A 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B 最近24个月内受到证券交易所公开谴责的
C 最近36个月内受到中国证监会行政处罚的
D 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的

18．按行业关联性划分，公司收购可以分为( )。

A 横向收购
B 纵向收购
C 混合收购
D 协议收购

19．（　　）可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A 开放式回购
B 抵押式回购
C 质押式回购
D 买断式回购
E 正确
F 错误

20．客户可以通过证券公司提供的（）等方式发出转账指令。

A 网上银行
B 电话委托
C 网上交易
D 自助委托

21．在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。

A 申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定
B 无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C 申请时序的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定
D 同价位申报，按申报时序决定优先顺序

22．可交换公司债券的发行申请文件中，可以包括的事项有（）。

A 相关责任人签署的募集说明书
B 保荐人出具的发行保荐书
C 发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D 评级机构出具的债券资信评级报告

23．证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是（）。

A 每年
B 每半年
C 每月
D 每周

24．发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（）。

A 重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
B 重新办理发行人申请文件的手续
C 对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
D 发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会

25．新股发行体制改革要分阶段推出，第一阶段主要推出如下几项措施：（）。

A 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
B 优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开
C 对网上单个申购账户设定上限
D 加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险

26．中小企业板块上市公司及相关当事人如果发生以下（）事项，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

A 上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或交易所公开谴责的
B 最近1年内经深圳证券交易所考评信息披露不合格的
C 上市公司实际控制人发生变化的
D 深圳证券交易所认定的其他情形

27．除净额清算外，在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如（）。

A 权证的行权
B 权证的买卖
C 买断式回购到期结算
D 质押式回购到期结算

28．下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。

A 货银对付就是一手交钱一手交货
B 目前我国A股、基金、债券等已经实现货银对付
C 货银对付又称款券两讫
D 可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险

29．投资价值研究报告内容至少包括（）。

A 发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
B 发行人经营状况和发展前景分析
C 发行人盈利能力和财务状况分析
D 发行人募集资金投资项目分析

30．下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是（）。

A 交易数额最小为债券面额10万元
B 交易数额最小为债券面额1万元
C 交易单位为债券面额1元
D 交易单位为债券面额1万元

31．H股发行的核准程序包括（）。

A 取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
B 由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C 聘请中介机构，报送有关材料
D 向香港联交所提出申请，并履行相关核准或登记程序

32．金融债券的发行主体包括（）。

A 企业集团财务公司
B 其他金融机构
C 中国人民银行
D 商业银行

33．可交换债券的募集说明书可以约定的事项包括( )。

A 赎回条款
B 回售条款
C 交换价格
D 交换价格的调整、修正原则

34．招股说明书必须对（）的各项内容进行披露。

A 有关规章
B 上市规则要求
C 有关法规
D 有关法律

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2025年04月23日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题34

一、多选题

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