2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题45在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。

A 人民币5000万元
B 人民币1亿元
C 人民币5亿元
D 人民币10亿元

2．根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A 3%
B 5%
C 6%
D 8%

3．只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户，体现了开立账户的（）。

A 真实性
B 合规性
C 合法性
D 公平性

4．以下不符合上市公告书的一般要求的是（）。

A 引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源
B 发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性
C 上市公告书封面应载明发行人的名称、“上市公告书”等
D 上市公告书可以有祝贺性、广告性的词句

5．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A B股单笔交易数量不低于3万股，或者交易金额不低于30万元美元
B A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

6．《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了( )制度。

A 客户交易结算资金第三方存管
B 会员分级结算
C 新股发行现金申购
D 客户交易结算资金独立存管

7．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。

A 1000万
B 5000万
C 1亿
D 5亿

8．( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A 风险揭示书
B 证券交易委托代理协议
C 证券登记协议书
D 客户须知
E 风险揭示书
F 证券交易委托代理协议
G 证券登记协议书
G 客户须知

9．上市债券到期前（）个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

A 1
B 3
C 5
D 6

10．交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
B 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
C 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

11．拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A 2%
B 3%
C 5%
D 10%

12．有关招股说明书摘要，下列说法不正确的是（）

A 发行人及全体董事、高级管理人员承诺招股说明书摘要不存在虚假记载
B 必须包括招股说明书全文各部分的主要内容
C 必须忠实于招股说明书全文
D 应尽量采用图表等较为直观的方式准确披露发行人的情况

13．目前我国A股交易印花税的收取标准为只对出让方按()税率征收。

A 成交金额的0.2%
B 成交金额的0.1%
C 成交金额的0.4%
D 成交金额的0.3%

14．开立证券账户应坚持( )原则。

A 合法性和真实性
B 合法性和同一性
C 同一性和真实性
D 合法性和有效性

15．中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上。

A 5万股
B 1万股
C 3万股
D 2万股

16．证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。

A 证券交易所
B 证券业协会
C 证监会
D 证券公司

17．上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。

A 5％
B 10%
C 15%
D 20%

18．按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。

A 10%
B 5%
C 8%
D 1%

19．上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。

A 0.01%
B 0.03%
C 0.04%
D 0.05%

20．境内上市外资股采取记名股票形式，( )。

A 以人民币标明面值、认购、买卖
B 以外币标明面值、认购、买卖
C 以人民币标明面值，以外币认购、买卖
D 以外币标明面值，以人民币认购、买卖

21．( )是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A 转换价值
B 转股价格
C 行权价格
D 票面价值

22．证券公司短期融资券在（）发行。

A 商业银行柜台
B 互联网上
C 银行间债券市场
D 证券交易所

23．证券交易体现出证券的（）特征。

A 收益性
B 流动性
C 安全性
D 市场性

24．审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表( )的可能性。

A 无保留意见
B 保留意见
C 否定意见
D 拒绝表示意见

25．根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为（）。（T日为公告刊登日）

A T+1日
B T+2日
C T+3日
D T+6日

26．证券交易所自受理之日起的（）个工作日决定是否接纳证券公司为会员。

A 7
B 20
C 10
D 3

27．中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量( )的投资者名单和持有比例。

A 10%
B 20%
C 30%
D 50%

28．按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为( )。

A 4%
B 5%
C 8%
D 10%

29．我国证券交易所的决策机构是（）。

A 会员大会
B 理事会
C 专门委员会
D 总经理

30．若发行人的新股发行申请文件不能提供原件的，可由（）出具鉴证意见。

A 发行人律师
B 发行人的保荐人
C 发行人的母公司
D 发行人提出上市申请的交易所

31．（）负责公司信息批露的组织和协调工作。

A 董事长
B 总经理
C 监事会
D 董事会秘书

32．发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

A 正确

33．世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）。

A 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
B 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C 采用净额结算方式
D 加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

34．融资融券业务中，充抵保证金的交易所交易型开放式指数基金折算率最高可达( )。

A 90%
B 80%
C 70%
D 65%

35．对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

36．根据现行规定，发行人及保荐通过（）方式确定发行价格。

A 竞价
B 定价
C 询价
D 市值配售

37．在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。

A 停止股份转让
B 暂停上市交易
C 在STAQ市场交易
D 在NET市场交易

38．证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的主要申请材料不包括( )。

A 推广代理协议
B 证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
C 已经具有证券相关业务资格
D 证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书
E 推广代理协议
F 证券公司、代理推广机构与证券结束机构的联机联网测试报告
G 经具有证券相关因为资格
G 证券公司负责集合资产管理因为的高级管理人员的承诺书

39．企业应在首期短期融资券发行日前（）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期短期融资券的募集说明书。

A 2
B 3
C 5
D 1

40．发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。

A “SS”，“SL”
B “SL”，“SLS”
C “SS”，“SLS”
D “SS”，“LSL”

41．关于权证，以下说法错误的是（）。

A 投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务
B 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份
C 权证买入申报数量为100份的整数倍
D 当日买进的权证，要在下一个交易日才可卖出

42．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A 客户资金或证券，买卖证券差价
B 自有资金或证券，买卖证券差价
C 客户资金或证券，手续费收入
D 自有资金或证券，手续费收入

43．在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由()报出。

A 证券交易所
B 证监会
C 发行证券的公司
D 开设柜台的金融机构

44．关于结算账户的管理，下列说法中正确的是（）。

A 结算备付金利息每月结息一次，结息日为每月的20日
B 最低备付可用于完成交收，也可以划出。如果用于交收，次日必须补足
C 根据各结算参与人的风险程度，中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
D 结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额。若余额不足，次日应补足资金

45．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，要求其( )。

A 最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
B 最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元
C 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D 最近1期未经审计的总资产不低于人民币10亿元

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2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题45

一、单选题

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