2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．资本维持原则的具体保障制度包括( )。

A 盈余分配制度
B 公积金提取制度
C 限制股份的不适当发行与交易制度
D 固定资产折旧制度

2．业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。

A 资产流动性不足
B 净资本规模和比例不符合监管规定
C 盈利能力下降
D 业务管理风险加大

3．下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。

A 货银对付就是一手交钱一手交货
B 目前我国A股、基金、债券等已经实现货银对付
C 货银对付又称款券两讫
D 可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险

4．有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。

A 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B 未通过证券从业人员年检
C 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D 已取得证券从业资格

5．证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些（）。

A 信息技术风险
B 业务规模及集中度风险
C 市场风险
D 客户信用风险

6．投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少应包括下列内容的( )。

A 发行人的行业分类、行业政策
B 发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C 发行人经营状况和发展前景分析
D 发行人盈利能力和财务状况分析

7．采用询价方式定价的，发行人和主承销商也可以通过（）确定发行价格区间，在发行价格区间内通过（）确定发行价格。

A 初步询价
B 再次询价
C 累计投标询价
D 逐步投标询价

8．中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A

最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值
B

连续10个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
C

公司收到深圳交易所公开谴责后，在36个月内再次收到深圳交易所公开谴责
D

最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占资产净值的50%以上

9．证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的( )。

A 投资偏好
B 财产与收入状况
C 风险认知和承受能力
D 证券投资经验

10．我国在股票发行方式方面的历史变动是非常多的，下列属于我国股票发行史所经历的阶段的是( )。

A 无限量发售申请表以及与银行储蓄存款挂钩方式
B 上网竞价方式
C 向二级市场投资者配售
D 基金及法人配售

11．从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。

A 柜台代理买卖
B 证券公司代理买卖
C 登记结算公司代理买卖
D 证券交易所代理买卖

12．非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。

A 特定对象符合股东大会决议规定的条件
B 发行对象不超过10名
C 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D 发行对象不能为自然人

13．发行人( )在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A 董事
B 监事
C 高级管理人员
D 核心技术人员

14．证券自营业务的特点（）。

A 决策的自主性
B 交易的风险性
C 收益的不确定性
D 交易的控制性

15．股票发行的方式包括（）。

A 向二级市场投资者配售的方式
B 与储蓄存款挂钩的方式
C 全额预缴款方式
D 上网竞价方式

16．关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。

A 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
B 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收
C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D 中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

17．以下非公开发行中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（）。

A 询价对象
B 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
C 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D 董事会拟引入的境内外战略投资者

18．中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有()。

A 违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B 双方均无力履约时，保证金退还双方
C 融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D 融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方

19．发行公司债券应当符合的条件是( )。

A 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
B 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30％
C 募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
D 经资信评级机构评级，债券信用级别一般

20．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

A 公司名称
B 证券投资咨询执业资格编码
C 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D 投诉电话

21．下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。

A 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离
C 严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息
D 加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

22．佣金包括( )。

A 变更股权登记费
B 证券公司经纪佣金
C 证券交易所手续费
D 证券交易监管费

23．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

A 具体投资项目的决策
B 确定具体的资产配置策略
C 确定投资事项
D 确定投资品种

24．关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。

A 须以实名方式申报
B 买卖报价为待定报价的，20分钟内未确认的，原报价自动取消
C 交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍
D 报价按每5000手逐一进行成交

25．投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的（）等。

A 红利
B 股息
C 债息
D 债券兑付款

26．下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。

A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％
B 连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130％且不低于即时揭示的最高买入价格的70％
D 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

27．证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在（）方面。

A 交易行为的自主性
B 选择交易品种的自主性
C 选择交易对手的自主性
D 选择交易方式的自主性

28．证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照有关规定开立以下哪些账户（），并在开户后3个交易日内报交易所备案。

A 融券专用证券账户
B 客户信用交易担保证券账户
C 融资专用资金账户
D 客户信用交易担保资金账户

29．为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循( )基本原则。

A 突出主营业务
B 避免同业竞争，减少关联交易
C 保持较高的利润总额与资产利润率
D 避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

30．中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

A 外贸
B 服务业
C 金融
D 房地产

31．国债交易中，应计利息额的计算公式包含的要素有（）。

A 债券面值
B 票面利率
C 已计息天数
D 同期银行利率

32．固定资产和对外投资情况的披露包括( )。

A 发行人应扼要披露最近1期末主要固定资产类别、折旧年限、原价、净值
B 对外投资项目及各项投资的投资期限、初始投资额、期末投资额、股权投资占被投资方的股权比例及会计核算方法
C 编制合并报表时采用成本法核算的长期股权投资按照权益法进行调整的方法及影响金额
D 以上都是

33．根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
B 连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
C 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上
D

最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

34．证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有(　　)。

A 挪用客户交易结算资金
B 为客户提供咨询服务
C 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D 侵占客户国债兑付金

35．目前，下列关于上海证券交易所“债转股”的说法中，正确的是（）。

A 交易时的申报方向为卖出
B 价格为100元
C 可转债的转换期为6个月后
D 每次申请转股的可转债面值数额必须是1手或其整数倍

36．开展债券回购交易业务的主要场所为（）。

A 证券公司柜台
B 上海证券交易所
C 深圳证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心

37．委托指令有不同的具体形式,可以分为()两大类。

A 限定委托
B 市价委托
C 限价委托
D 不限委托

38．资产支持证券名称应与( )名称有显著区别。

A 发起机构
B 受托机构
C 贷款服务机构
D 资金保管机构

39．下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。

A 业务对象的广泛性
B 客户指令的权威性
C 客户资料的保密性
D 证券经纪商的中介性

40．专项资产管理业务的特点（）。

A 通过专门账户经营运作
B 客户资产必须进行托管
C 特定性
D 综合性

41．我国证券登记结算机构应履行的职能包括( )。

A 证券和资金的清算交收及相关管理
B 证券的存管和过户
C 证券账户、结算账户的设立和管理
D 依法提供与证券登记结算业务有关的查询服务

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