2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．毒丸策略包括( )。

A 股票毒丸计划
B 人员毒丸计划
C 资产毒丸计划
D 负债毒丸计划

2．证券公司可以从事（）等业务。

A 证券承销与保荐
B 证券经纪
C 证券自营
D 证券投资咨询

3．在计算除息报价时，需考虑的因素有（）。

A 现金红利
B 配股价格
C 流通股份变动比例
D 前收盘价

4．用以证券化的资产应满足的条件包括（）。

A 能够产生可预测的现金流收入
B 具有较高收益性
C 具有较高流动性
D 符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定

5．根据成因，证券结算风险可以分为以下几类（）。

A 信用风险和流动性风险
B 操作风险
C 法律风险
D 结算银行风险

6．资产管理业务中存在的较大风险主要有（）。

A 合规风险
B 市场风险
C 经营风险
D 管理风险

7．下列关于证券公司债券信息披露的表述错误的是（）。

A 由于商业秘密等特殊原因某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。
B 募集说明书引用的经审计的最近一期的财务会计资料在财务报告截止日后三个月内有效。
C 股东大会应保证募集说明书及其摘要内容的真实性、准确性、完整性。
D 募集说明书摘要无需包括募集说明书全部内容。

8．证券市场的有效性不包括（）。

A 证券市场的高成本
B 证券市场的低效率
C 证券市场的高效率
D 证券市场的低成本

9．下列关于保险公司次级定期债务的陈述，正确的是（）。

A 本金和利息的清偿顺序先于保单责任和其他负债
B 本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本
C 期限在5年以上（不含5年）
D 定向募集

10．关于向原股东配股的说法，下列正确的是（）。

A 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量60%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C 采用《证券法》规定的代销方式发行
D 拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%

11．操纵市场行为会（）。

A 人为制造虚假的证券供给和需求
B 扰乱正常的供求关系
C 造成证券价格异常波动
D 破坏市场秩序，损害广大投资者利益

12．自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。

A

客户身份
B

证券投资经验
C

家庭成员状况
D

风险偏好

13．下列关于上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件，说法正确的是( )。

A 上市公司在最近3年连续盈利
B 上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净利润的50%

14．下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，正确的有（）。

A 发行人对财务困难、或有损失、或有负债等应在“财务风险”栏目中加以具体披露
B 发行人应说明可能影响投资者理解公司资产负债状况、经营业绩和现金流量的信息
C 会计师曾对发行人近三年财务报告出具非标准无保留意见的，公司董事会、监事会要详细说明处理情况
D 发行人应重点说明已发行在外尚未到期的债券余额及本次发行后公司资产负债结构的变化

15．以下关于计价单位的说法，正确的有( )。

A 股票为“每股价格”
B 基金为“每份基金价格”
C 权证为“每份权证价格”
D 债券现货买卖为“每百元面值债券的价格”

16．我国目前上市公司分红派息的形式主要有( )。

A 实物红利
B 认股红利
C 现金红利
D 股票股利

17．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。

A 上市申请书
B 营业执照复印件
C 经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告
D 首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明

18．T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。

A 中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
B 向交易所提交公告申请日为T-1日前
C 权益登记日为T+3日
D 最后交易日为T+3日

19．在招股说明书中，发行人募集资金拟用于收购资产的，应披露( )。

A 拟收购资产的内容
B 拟收购资产的评估、定价情况
C 拟收购资产与发行人主管业务的关系
D 若收购的资产为在建工程的，应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等

20．关于上海证券交易所A股、基金交易费用的起点收费金额，以下说法正确的是（）。

A A股佣金起点为1元
B A股佣金起点为5元
C 基金佣金起点为5元
D 基金佣金起点为1元

21．证券公司不得再次发行债券的情形包括( )。

A 前一次发行的公司债券尚未募足的
B 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
C 违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募集资金用途的
D 以上都不是

22．沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 ( )。

A 4天回购
B 28天回购
C 63天回购
D 273天回购

23．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。

A 建立健全各项规章制度
B 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C 增强法治观念和合规意识
D 提高差错或纠纷的处理效率

24．目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式回购品种是（）。

A 28天
B 63天
C 273天
D 91天

25．上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。

A 本次非公开发行股票预案
B 发行人最近3年的财务报告和审计报告
C 最近1年的比较式财务报表
D 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

26．证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。

A 事先评估
B 制订风险处置预案
C 建立奖惩机制
D 扩大分销渠道

27．客户信用风险控制的措施包括( )。

A 建立客户选择与授信制度
B 严格合同管理、履行风险提示
C 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D 建立健全预警补仓和强制平仓制度

28．股份制改制的法律审查的内容包括（）。

A 无形资产权利的有效性与合法性
B 诉讼、仲裁或其他争议的解决
C 企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
D 发起人投资行为和资产状况的合法性

29．下列关于标准券折算率计算和公布的有关安排中，正确的是( )

A 对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B 对于新上市证券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率
C 标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布
D 标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算次日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

30．《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险（）。

A 宏观经济风险
B 政策风险
C 上市公司经营风险
D 技术风险险

31．保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

A 发行保荐书
B 保荐代表人专项授权书
C 发行保荐工作报告
D 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

32．投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到（）等有关部门办理登记手续。

A 税务管理
B 海关管理
C 土地管理
D 外汇管理

33．以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。

A 封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人不能进行出售
B 封闭式基金的价格受市场供求关系影响
C 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
D 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年

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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题33

一、多选题

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