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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题47

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
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  • 答 错误

2．清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司对其应收、应付证券进行逐笔计算交收，对其应收、应付的资金纳入到净额清算中进行交收。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．深圳证券交易所规定，接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

8．发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．根据我国相关制度规定，在可转债“债转股”的操作中,即日买进的可转债当日可申请转股。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．股份公司申请提交后，即向股东正式提交股票，申请前不得向股东交付股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。( )
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  • 答 错误

12．公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力，意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．结算参与人应在中国结算公司建立收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．除权日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,以除权参考价作为计算涨跌幅度的基准。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．采用以价格为标的的荷兰式招标发行国债时，以投标商的最低中标价格为承销价格，全体投标商的中标价格是单一的。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是自营业务的最高决策机构。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

18．资金交收账户与结算备付金账户是两类不同的账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于2 亿元。
  • 答 正确
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20．在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额必须小于该只债券流通量的10%。
  • 答 正确
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21．在融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券业财务与会计人员是指在证券公司从事财务核算的工作人员。 ( )
  • 答 正确
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23．在主板上市公司首次公开发行股票的条件之一是发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
  • 答 正确
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24．目标市场的设定只是一个细分的市场。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布：成交金额最大的5个证券账号及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券交易所可以组织、监督证券交易，对上市公司进行监管。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．不管是美国式招标还是荷兰式招标，承销商以竞价方式确定各自包销的国债数额后，应该按照财政部统一规定的发行价格向外分销。
  • 答 正确
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29．一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让所拥有的份额。
  • 答 正确
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30．对从事非法集资活动构成犯罪的不法分子，要依法追究刑事责任。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

31．证券公司只能接受其全资拥有或者参股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务。
  • 答 正确
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32．由于客户证券账户由中国结算公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。
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  • 答 错误

35．香港联交所就任何拟采用的包销商（如有）在财政上是否适合做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．上市公司实行分红派息时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，剩余各期发行数量须报中国证监会审批。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．回购成交合同应采用书面形式，其内容由回购双方约定。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．从事证券、期货投资咨询业务的人员，可以在加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，取得证券、期货投资咨询从业资格，从事证券、期货投资咨询业务。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

44．集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
  • 答 正确
  • 答 错误

45．我国证券交易所的A股和B股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处理。
  • 答 正确
  • 答 错误

46．客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。
  • 答 正确
  • 答 错误

47．定向资产管理计划合同应当包括中国证券业协会指定的合同必备条款。
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  • 答 错误
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