2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题43在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）。

A 自营业务帐户、席位情况
B 自营风险监控报告
C 证券公司的董事、监事、高级管理人员
D 自营业务规模、风险限额等方面的重大决策

2．证券交易所特别会员享有的权利包括（）。

A 对证券交易所事务的表决权
B 接受证券交易所提供的相关服务
C 向证券交易所提出相关建议
D 参加会员大会

3．上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票（）。

A 本次发行有虚假记载或重大遗漏
B 最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责或现任董事、高级管理人员最近12个月内收到过中国证监会的行政处罚。
C 上市公司的权益被其股东或实际控股人严重损害且尚未消除
D 最近一年及一年期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

4．下列关于股东大会决议通过的章程修改事项的陈述，正确的有（）。

A 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准
B 章程修改涉及公司登记事项的，依法办理变更登记
C 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定应予以公告
D 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1/2以上通过

5．新股发行体制改革要分阶段推出，第一阶段主要推出如下几项措施：（）。

A 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
B 优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开
C 对网上单个申购账户设定上限
D 加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险

6．同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。

A

证券经纪商的中介性
B

业务对象的广泛性
C 决策的自主性
D 收益的不确定性

7．下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是（）。

A 可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具
B 投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
C 可转换公司债券的转股价格越高，可转换公司债券的价值越低
D 通常情况下，赎回期限越短、转换比例越高、赎回价格越高，越有利于发行人

8．按照我国现行制度规定,在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

A 不可抗力
B 意外事件
C 技术故障
D 以上都正确

9．上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合( )规定作出审慎判断。

A 交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件
B 上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形
C 上市公司购买资产应有利于提高上市公司资产的完整性
D 本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力

10．在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（）。

A 再回购
B 提前赎回
C 现金交割
D 换券

11．投资者教育可以通过（）等方式进行。

A 设立交易委托系统
B 户外广告
C 培训讲座
D 宣传材料

12．下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。

A 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B 应建立独立的实时监控系统
C 建立严密的自营业务操作流程
D 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制

13．记账式国债的承销团包括（）。

A 商业银行
B 保险公司
C 国家邮政局邮政储汇局
D 证券公司

14．下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是( )。

A 企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B 企业应在注册后2个月内完成首期发行
C 企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
D 企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

15．客户办理账户挂失和补办手续,()应在改客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明更改事项、变更时间,并签署或盖章。

A 营业部负责人
B 营业部风控员
C 经办人员
D

复核员

16．按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件包括( )。

A 具有10家以上的营业部，且布局合理
B 最近年度净资产不低于8亿元
C 最近年度净资本不低于5亿元
D 最近3年内不存在重大违法违规行为

17．下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。

A 交收发生证券和资金的实际转移（虽然有时不是实物形式）
B 清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C 清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D 交收与清算没有任何关系

18．根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。

A 一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B 深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生
C 不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D 上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

19．企业债券募集说明书的主要内容应包括( )。

A 债券发行依据、有关机构
B 发行概要、承销方式、认购与托管
C 发行人基本情况、业务情况、财务情况
D 偿债保证措施及风险与对策

20．在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。

A 自营业务管理制度
B 投资决策机制
C 操作流程
D 风险监控体系

21．证券登记结算机构的职能包括( )。

A 证券的存管和过户
B 证券和资金的的清算交收及相关管理
C 对上市公司进行监管
D 证券持有人名册登记及权益登记

22．根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（）。

A 董事
B 公司秘书
C 资格会计师
D 监察主任和授权代表

23．在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。

A 授权人
B 受托人
C 委托人
D 代理人

24．如果上市公司发生( )等事项,其对应的证券需进行除息或除权。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 送股
F 配股
G 派息
G 以上都对

25．以下属于基础性金融产品的是( )。

A 股票
B 债券
C 可转换债券
D 权证

26．下列关于标的资产涉及税务事项的关注要点，说法正确的是（）。

A 对拟注入上市公司的标的公司及标的资产，关注律师和独立财务顾问是否已充分核查其以往合理期间内的纳税合规情况并发表明确专业意见
B 拟注入上市公司的资产存在盈利严重依赖税收返还、税收优惠情况的，关注是否充分说明相关税收返还或优惠的依据以及税收政策的持续性和影响
C 对于拟注入上市公司的土地使用权，关注是否说明已按国家现行标准足额缴纳土地出让税费
D 拟注入资产为资源类企业股权的，关注是否充分说明资源税政策税政策对标的资产未来盈利能力及评估作价的影响

27．委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。

A 市价委托
B 零数委托
C 整数委托
D 限价委托

28．可转换公司债券发行人设置( )的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A 赎回条款
B 回售条款
C 转股价格修正条款
D 以上都不对

29．证券公司发行债券，股东（大）会做出专项决议的事项有（）。

A 制订方案
B 发行规模、期限、利率
C 募集资金的用途
D 决议有效期

30．企业的组织形态有（）。

A 独资企业
B 合伙企业
C 有限公司
D 公司企业

31．以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有()。

A 询价分为初步询价和累计投标询价
B 首次发行的股票在中小企业板上市的，不再进行累计投标询价
C 询价对象可以自主决定是否参与初步询价
D 只有未参与初步询价的询价对象才不得参与累计投标询价和网下配售

32．证券公司提供IB业务时，不得（）。

A 对投资者的期货交易进行结算
B 收取保证金
C 代理客户进行期货买卖
D 利用证券资金账户为客户存取保证金

33．营业部为客户办理证券交割一般有（）。

A 场内交割
B 场外交割
C 自助交割
D 柜台人工交割

34．证券经纪商在收到客户委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。

A 合法性
B 真实性
C 同一性
D 规范性

35．上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合得条件包括( )。

A 可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B 可转换公司债券的期限为1年以上
C 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D 以上都错误

36．证券公司提供中间介绍业务时，不得（）。

A 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B 代期货公司、客户收付期货保证金
C

协助办理开户手续
D

提供期货行情信息、交易设施

37．企业债券的募集说明书的主要内容中的风险与对策，主要包括与（）有关的风险与对策。

A 上期债券
B 本期债券
C 行业
D 发行人

38．关于撤单，以下说法正确的有（）。

A 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B 投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
D 投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

39．下列关于公司股东大会的决议效力的陈述，正确的有（）。

A 公司股东大会的决议内容违反法律、行政法规的，决议无效
B 公司股东大会的决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起90日内，请求人民法院撤销
C 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销
D 股东大会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销

40．反收购管理层防卫策略有( )。

A 毒丸策略
B 金降落伞策略
C 银降落伞策略
D 积极向其股东宣传反收购的思想

41．关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（）。

A 双方均需缴纳履约金
B 履约金比率由双方确定
C 履约金到期归属按规则判定
D 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的10%

42．下列关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。

A 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
D 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

43．上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提供下列哪些文件（）。

A 登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
B 发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
C 保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书
D 申请上市的董事会和股东大会决议

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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题43

一、多选题

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