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当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题23

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。
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2．代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供的股份转让服务业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05% 。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．上市公司申请发行新股，要求最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有市场性、连续性的优点。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．中国结算公司上海分公司对证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，讨论与分析不应仅限于财务因素，还应包括非财务因素。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

11．金融期货主要包括外汇期货、债券期货和利率期货三种。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证监会推荐挂牌。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．在连续交易系统中，成交的时点一定是连续的。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股票所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．投资者拥有的某股票的配股权证的数量是中国结算公司根据该上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数确定。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．上海证券交易所的网络投票系统用申报股票数代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．创业板发行人应当具有持续盈利能力，经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．2011年10月印发关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定，同时废止了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，从此融资融券业务结束试点转为证券公司常规业务。
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22．股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。
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  • 答 错误

23．外国投资者以股权并购境内公司，商务部自收到规定报送的全部文件之日起30日内对并购申请进行审核，符合条件的，颁发批准证书，并在批准证书上加注“外国投资者以股权并购境内公司，自营业执照颁发之日起12个月内生效”。
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