2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．所谓( )，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

A 企业债券
B 特殊公司债券
C 可转换公司债券
D 可交换公司债券

2．证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。

A 缴纳特别会员费
B 接受证券交易所年度检查和临时检查
C 向证券交易所提出相关建议
D 遵守国家相关法律法规

3．上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。

A B字头和D字头
B B字头和C字头
C A字头和D字头
D A字头和B字头

4．关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。

A 口头或书面警示
B 按照交易资金一定比例收取罚款
C 约见谈话
D 限制相关证券账户交易

5．严格的说,持有认股权证的投资者可以在规定的期间内以()买入公司发行的股票。

A 市场平均价格
B 低于市场的价格
C 市场价格
D 约定的价格

6．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

A 发行人的监事
B 持有公司3%股份的股东
C 持有公司10％股份的股东
D 公司的实际控制人

7．关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。

A 开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心
B 目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购
C 证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者
D 全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务

8．营销人员针对()的客户采用缘故法营销。

A 直接关系型
B 间接关系型
C 陌生关系型
D 介绍关系型

9．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A 从证券登记结算公司的收益中提取
B 从证券交易所的业务收入中提取
C 从证券登记结算公司的业务收入中提取
D 结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳

10．中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

A 10
B 30
C 45
D 60

11．超额配售选择权的行使限额，应不超过本次包销数额的（）。

A 10%
B 15%
C 20%
D 250%

12．自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有()股票交易经验,分别按不同方式进行处理。

A 一年
B 两年
C 三年
D 四年

13．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A 1
B 2
C 6
D 12

14．关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。

A 实行净价申报
B 申报价格变动单位为0.01元
C 申报数量单位为手（1手为1000元面值）
D 交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

15．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A 50%
B 70%
C 80%
D 100%

16．在不采用信用交易的情况下，投资者可以卖出（）账户上实际存在的证券。

A 自己
B 其他投资者
C 自己和证券公司
D 中国结算登记公司

17．通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，缩短流程中，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A 1
B 2
C 3
D 4

18．深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。

A 1
B 4
C 2
D 3

19．关于全国银行间债券市场质押式回购交易方式,下列描述错误的是（）。

A 自主报价达成的交易在确认交易后,结算前方可自行对报价内容进行修改
B 全国银行间债券市场质押式回购交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交
C 格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向
D 自主报价分公开报价和对话报价两类

20．在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是（）。

A 证券公司
B 境外托管机构
C B股客户
D 深圳证券交易所

21．公司债券是公司与（）形成的债权债务关系。

A 特定的社会公众
B 金融机构
C 其他特定的债权人
D 不特定的社会公众

22．按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为( )元面值的债券。

A 500
B 100
C 1000
D 10000

23．证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。

A

证券交易所
B

证券业协会
C

中国证监会
D

证券登记结算机构

24．资产支持证券就是由( )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A 贷款服务机构
B 资金保管机构
C 特定目的信托受托机构
D 发起机构

25．全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A 273天
B 28天
C 91天
D 1年

26．关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。

A 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B 基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C 基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D 基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

27．实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。

A 中国结算公司
B 证券交易所
C 证券公司
D 证券公司营业部

28．已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署（）。

A 风险提示
B 客户须知
C 网上交易协议书
D 证券交易委托书

29．证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A 3个工作日
B 7个工作日
C 10个工作日
D 5个工作日

30．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

A 1～3
B 2～5
C 3～5
D 1～5

31．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A 1%
B 2%
C 3%
D 5%

32．重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的( )的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A 80%
B 40%
C 50%
D 70%

33．证券公司公开发行债券时（）不要求在指定报刊及网站披露。

A 主承销商出具的推荐函
B 公开发行公告
C 债券募集说明书摘要
D 债券募集说明书

34．监事会每（）个月至少召开一次会议。

A 3
B 6
C 12
D 1

35．按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

A 3
B 5
C 10
D 15

36．为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》，中国证监会制定了（）。

A 《上市公司股东发行可转换公司债券试行规定》
B 《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C 《上市公司股东发行可转换公司债券规定》
D 《上市公司股东发行可交换公司债券规定》

37．交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

38．开立证券账户应坚持的基本原则为（）。

A 合法性和真实性
B 合法性和同一性
C 真实性和完整性
D 真实性和同一性

39．目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A 证券交易所
B 证监会派出机构
C 证券业协会
D 中国结算公司

40．《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括（）。

A 投入融资融券交易的资金占总资金的比例
B 从事融资融券交易的主体资格的合法性
C 自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
D 用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

41．如果投资者买卖证券时允许向经销商融资融券则发生（）

A 远期交易
B 现货交易
C 信用交易
D 期货交易

42．（）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

A 基金投资者
B B股投资者
C 一般境外法人投资者
D 特殊法人机构

43．个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

A 申请报告
B 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C 证券业执业证书
D 工作情况说明

44．如果客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交(),办理资料更改申请手续。

A 双方有效身份证明及客户本人资金账户卡
B 代理人有效身份证明
C 客户有效身份证明及客户本人资金账户卡
D 只要提交客户本人资金账户卡

45．目前我国B股印花税的收取标准为（）。

A 3‰
B 2‰
C 1‰
D 4‰

46．投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。

A 10,000,000
B 999,999,000
C 99,999,000
D 9,999,000

47．如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A 以历史数据代替
B 以投资报告代替
C 在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D 以注册会计师的意见代替

48．( )，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。

A 2004-2-13
B 2004-10-13
C 2001-10-13
D 2000-2-13

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2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48

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