2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（）。

A 报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
B 询价交易中交易商需以实名方式申报
C 报价交易中交易商需以实名方式申报
D 询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报

2．关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）。

A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%
B 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%
D 连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%

3．所属企业到境外上市，应当在下列事件发生后次日履行信息披露义务（）。

A 所属企业获准境外发行上市
B 所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
C 所属企业到境外上市的股东大会决议
D 所属企业到境外上市的董事会决议

4．自然人客户遗失资金账户卡，必须凭（）办理补办事宜。

A

本人有效身份证明
B

代理人身份证原件
C

证券账户卡
D

户口本

5．全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括( )。

A 到期交割日
B 首次交割日
C 回购利率
D 回购期限

6．在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。

A 通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
B 明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
C 建立严密的业务操作流程
D 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成

7．一般来说，证券交易所从( )方面规定入会的条件。

A 证券公司的经营范围
B 证券公司承担风险和责任的资格及能力
C 证券公司的组织机构
D 证券公司的人员素质

8．自然人申请查询证券账户注册资料需要（）。

A 填写《证券账户注册资料查询申请表》
B 提交本人有效身份证明文件及复印件
C 委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书
D 委托他人代办的，需提供代办人的有效身份证明文件及复印件

9．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

A 公司名称
B 证券投资咨询执业资格编码
C 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D 投诉电话

10．下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件正确的有（）。

A 发行人自股份有限公司成立后，持续时间应当在3年以上
B 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
C 主板上市公司发行人应当符合的条件之一是最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元
D 主板上市公司首次公开发行股票要求发行人发行前股本总额不少于人民币5000万元

11．证券公司债券发行的申请文件应为原件，如不能提供原件，且原出文单位不再存续，可由（）出文证明文件的真实性。

A 中国证监会
B 当地公安局
C 承继其职权的单位
D 作出撤销决定的单位

12．以下有关证券清算的表述中，正确的有()。

A 证券清算业务应遵循净额清算的原则
B 证券清算业务应遵循全额清算的原则
C 清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D 清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算

13．关于可转换公司债券，下列说法正确的是( )。

A 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的有关事项
B 上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布1次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项
C 上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布2次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项
D 公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告

14．对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取( )。

A 限制相关证券账户的交易
B 上报中国证监会查处
C 约见谈话
D 口头或书面警示

15．证券公司证券自营业务买卖的对象是()。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 股票
F 国际开发机构人民币债券
G 公司债券
G 央行票据

16．投资者教育可以通过（）等方式进行。

A 设立交易委托系统
B 户外广告
C 培训讲座
D 宣传材料

17．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。

A 股东人数不少于3000人
B 在交易所上市交易满3个月
C 融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D 股票发行公司已完成股权分置改革

18．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。

A 在最终交收时点，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
B 证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
C 资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
D 现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户

19．保荐期间分为( )。

A 持续推荐阶段
B 尽职调查阶段
C 持续督导阶段
D 尽职推荐阶段

20．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A 有效身份证件
B 拟选择指定商业银行的借记卡
C 证券账户注册申请表
D 《证券交易委托代理协议书》

21．2011年11月，中国证监会上市公司监管部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书汇总应披露的资产评估信息提出了主要内容，其中，评估方法包括（）。

A 4
B 3
C 2
D 1
E 收益法
F 市场法
G 资产基础法
G 负债基础法

22．债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交至少记载以下哪些内容的定期报告，并予以公告。（）

A 12个月以上
B 6个月以上
C 3个月以上
D 1个月以上
E 发行人概况
F 发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告
G 债券跟踪评级情况说明
G 已发行债券变动情况

23．招股说明书备查文件包括（）。

A 发行保荐书
B 财务报表及审计报告
C 监管意见书
D 公司章程草案

24．进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括（　　）。

A 融资融券授信方式
B
融资融券授信额度
C 融资融券授信期限
D 融资融券授信利率

25．信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括( )。

A 具有较高的同质性
B 能够产生可预测的现金流收入
C 年收益率达到5％以上
D 符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定

26．上海证券交易所接受( )方式的市价申报。

A 最优5档即时成交剩余撤销申报
B 对手方最优价格申报
C 最优5档即时成交剩余转限价申报
D 本方最优价格申报

27．下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，正确的有（）。

A 发行人对财务困难、或有损失、或有负债等应在“财务风险”栏目中加以具体披露
B 发行人应说明可能影响投资者理解公司资产负债状况、经营业绩和现金流量的信息
C 会计师曾对发行人近三年财务报告出具非标准无保留意见的，公司董事会、监事会要详细说明处理情况
D 发行人应重点说明已发行在外尚未到期的债券余额及本次发行后公司资产负债结构的变化

28．关于佣金，以下表述正确的有（）。

A A股佣金标准的起点与B股相同
B 目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
C 债券交易佣金标准由证券交易所制定
D 目前我国股票交易佣金实行浮动制度

29．证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。

A 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B 接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项
C 向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D 同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动

30．下列有关资金账户开立的一般要求说法正确的有（）

A 应到柜台提出书面申请，并出示有效身份证明文件
B 需签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件
C 证券营业部应对客户进行投资者入市教育
D 营业部需要根据客户的申请设置资金账户的证券交易委托方式等

31．按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。

A A股
B B股
C 国债
D 基金

32．关于全国银行间债券市场回购，下面说法正确的是（）。

A 回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，包含首次交收日，不包含到期交收日
B 回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例
C 资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
D 计算利息的基础天数是365天

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32

一、多选题

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