2025年04月05日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题46在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。 Ⅰ.资金使用方向 Ⅱ.市场利率变化 Ⅲ.筹资者的资信 Ⅳ.债券变现能力

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

3．我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括（）。 Ⅰ.证券及期货交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公开发行的证券公司 Ⅳ.证券登记结算机构

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（）。Ⅰ.取得基金收益 Ⅱ.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会 Ⅲ.参与基金日常投资管理Ⅳ.申购、赎回或者转让基金份额

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．以下属于货币市场基金的有（）。Ⅰ.国库券Ⅱ.公司短期债券Ⅲ.商业票据Ⅳ.期货基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．股价平均数的种类有（）。Ⅰ.简单算术股价平均数Ⅱ.加权股价平均数Ⅲ.指数平均数Ⅳ.修正股价平均数

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7．证券公司发行次级债务的说法正确的是（）。 Ⅰ.次级债务的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本 Ⅱ.次级债务有长期次级债务和短期次级债务 Ⅲ.长期次级债务为定期债务 Ⅳ.短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

8．金融风险的来源有( )。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

9．下列关于证券服务机构法律责任的叙述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 Ⅱ.在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责 Ⅲ.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 Ⅳ.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10．风险识别的主要内容包括（）。Ⅰ.感知风险Ⅱ.检测风险Ⅲ.分析风险Ⅳ.监控风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、 Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、 Ⅳ

11．与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在( )。 I .远期合同交易买卖双方必须签订远期合同 II .远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔 III .远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立 IV .远期合同交易通常不要求在规定的场所进行，双方交易要受到彼此的监督

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

12．契约型基金的当事人有（）。Ⅰ.管理人Ⅱ.托管人Ⅲ.承销公司Ⅳ.投资者

答 Ⅰ、 Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

13．沪港通包括（）。 Ⅰ.沪股通 Ⅱ.港股通 Ⅲ.深股通 Ⅳ.A股通

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

14．关于证券公司描述正确的是（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ.在委托未成交之前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．股票按股东享有权利的不同，可以分为（） I 普通股 II 优先股 III 记名股票 IV 无记名股票

答 I、II
答 III、IV
答 I、III
答 II、IV

17．集合竞价的确定原则有（）。 Ⅰ.可实现最大成交量的价格 Ⅱ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 Ⅲ.所有交易以同一价格成交 Ⅳ.与该价格相同的买方或者卖方至少有一方全部成交的的价格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

18．商业银行债券包括( )。 I .商业银行金融债券 II .商业银行次级债券 III .混合资本债券 IV .政策性金融债券

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

19．证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 I .定向资产管理业务 II .特定目的的专项资产管理业务 III .集合资产管理业务 IV .其他资产管理业务

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

20．关于我国储蓄国债（电子式）的特点，下列说法错误的有（）。 Ⅰ.针对机构投资者，不向个人投资者发行 Ⅱ.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税 Ⅲ.采用实名制，不可流通转让 Ⅳ.付息方式较为单一

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

21．下列属于中证规模指数的是（）。 I.中证100指数 II.中证200指数 III.中证300指数 IV.中证700指数 V.中证流通指数

答 I、III
答 I、III、IV、V
答 I、II、III
答 I、III、IV

22．下列关于金融衍生工具的产生与发展说法正确的是（）。 I 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 II 金融衍生工具产生最基本的原因是避险 III 金融机构利润驱动是金融衍生工具产生和发展的重要原因 IV 新技术革命为金融衍生工具产生与发展提供了物质基础与手段

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、IV
答 I、II、III、IV

23．我国曾采用的股票发行方式有（）。 Ⅰ.股票认购证 Ⅱ.与储蓄存款挂钩 Ⅲ.网上定价发行 Ⅳ.网上竞价发行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

24．全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括（）。 Ⅰ.依法设立且存续满2年 Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力 Ⅲ.公司治理机制健全 Ⅳ.产权明晰

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。Ⅰ.两者在股东的权利方面存在差异Ⅱ.记名股票股东权利归属记名股东，而无记名股票的股东权利属于股票的实际持有人Ⅲ.记名股票可以一次或多次缴纳出资，而无记名股票必须一次缴纳Ⅳ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

26．金融衍生工具市场的风险主要包括()。 Ⅰ.市场风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.法律风险

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

27．申请证券评级业务许可的资信评级机构，其（）和（）均需不少于人民币2000万元。 Ⅰ.注册资本 Ⅱ.实收资本 Ⅲ.总资产 Ⅳ.净资产

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

28．下列关于派现的说法，正确的是（）。 Ⅰ.派现也称现金股利，股东需支付所得税 Ⅱ.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收 Ⅲ.机构投资者由于本身需要交纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税 Ⅳ.现金股利的发放会导致公司资产和股东权益减少同等数额，导致公司现金流出

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

29．各种经济理论对货币政策的传导机制有不同看法，归纳起来货币政策的传导机制主要包括（）。Ⅰ.利率传导机制 Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

30．储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（）。 Ⅰ.流通或变现方式不同 Ⅱ.到期前变现收益预知程度不同 Ⅲ.付息方式不同 Ⅳ.发行利率确定机制不同

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

31．下列国际资本流动中，属于资本流出的是（）。I.本国资本流到外国，本国资本输出II.外国对本国的负债增加III.本国对外国的债务减少IV.外国在本国的资产增加

答 I、II、III
答 I、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

32．我国证券市场监管的原则是（）。 Ⅰ.依法监管原则 Ⅱ.保护投资者利益原则 Ⅲ.“三公”原则 Ⅳ.监管与自律相结合原则

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33．下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。 Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅲ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34．法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，需要提交的申请材料包括（）。 Ⅰ.债券跨市场转托管申请书 Ⅱ.营业执照副本及复印件 Ⅲ.法定代表人证明书 Ⅳ.法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35．信托关系的当事人包括（）。 Ⅰ.公证人 Ⅱ.委托人 Ⅲ.受托人 Ⅳ.受益人

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

36．LOF与ETF之间的不同之处在于LOF（）。 Ⅰ.不一定采用指数基金模式 Ⅱ.用现金进行申购和赎回 Ⅲ.净值报价频率较低 Ⅳ.不是主动管理型基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37．金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括（）。 Ⅰ.企业法人营业执照副本复印件 Ⅱ.相关金融业务许可证副本复印件 Ⅲ.《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件 Ⅳ.商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

38．证券投资基金具有（）等特点。 Ⅰ.集合投资 Ⅱ.专业理财 Ⅲ.专业投资 Ⅳ.分散风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

39．深圳证券交易所债券回购交易申报需符合的要求包括（）。Ⅰ.申报单位为张，100元标准券为1张Ⅱ.最小报价变动为0.01元或其整数倍Ⅲ.申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张Ⅳ.申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过100万张

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

40．国际债券的计价货币一般包括（）。Ⅰ.欧元 Ⅱ.英镑 Ⅲ.瑞士法郎 Ⅳ.美元

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

41．关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。 Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 Ⅲ.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 Ⅳ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

42．投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失Ⅲ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅳ.提供虚假或误导投资者的信息

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43．欧洲货币市场的特点（）。Ⅰ.自由经营不受政府管制和税收限制Ⅱ.资金规模巨大Ⅲ.存放款利差小Ⅳ.以银行间交易为主

答 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

44．证券交易市场通常分为（）。 Ⅰ.场外交易市场 Ⅱ.场内交易市场 Ⅲ.银行间交易市场 Ⅳ.柜台交易市场

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

45．关于政府债券的性质，描述正确的是( )。 I .从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质 II .政府债券最初是政府弥补赤字的手段 III .政府债券是政府筹资、扩大公共开支的重要手段 IV .政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

46．关于保险公司次级定期债务描述正确的是（）。 Ⅰ.其期限在3年以上(含3年) Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本 Ⅲ.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司 Ⅳ.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月05日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题46

一、组合型选择题

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