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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题47

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。
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2．代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．上市公司实行分红派息时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．如向单个供应商的采购比例超过总额的50％或严重依赖少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．申购冻结资金产生的利息收入由证券公司按相关规定办理划转事宜。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．网上委托的上网终端设备只有电子计算机（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．基金交易目前不收过户费。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．经纪关系的建立形成了实质上的委托关系。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，剩余各期发行数量须报中国证监会审批。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，适用《重组管理办法》。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5、4、3、2、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，最长不得超过91天。经交易双方同意，可以延长期限。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过可交换公司债券的发行人向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．在证券市场设立之初即设立的结算互保金，不能用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．目前，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．存在到期不能支付债务的企业集团财务公司，仍然可以发行金融债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．会员为客户开通创业板交易时应当进行严格的控制，确认无任何风险后可以不必对客户的交易情况进行跟踪。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．超过涨跌幅限价的委托为无效委托,目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．资金交收账户与结算备付金账户是两类不同的账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．部门规章及规范性文件不包括《证券发行与承销管理办法》。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

33．代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供的股份转让服务业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．引入货银对付交付机制后,证券结算参与人将有效规避违约风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤销停牌前的申报，不接受新的申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤消停牌前的申报，也接受新的申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．深圳证券交易所无涨跌幅度限制证券的交易,有效竞价范围与上海交易所相同（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．对是否存在同业竞争，发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。
  • 答 正确
  • 答 错误

45．深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟连续竞价交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
  • 答 正确
  • 答 错误

46．投资者通过深证证券交易所交易系统进行投票时,在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
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  • 答 错误

47．投资银行业的真正发展是在20世纪30年代前后。
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