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2025年04月02日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项49

题数: 答题时间:120分钟
专业:金融市场基础知识

一、不定项

题干: 不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别,因此基金的表现不能仅仅看回报率,还要对基金业绩进行有效评价。
1.为了有效地进行基金业绩评价,以下()因素须加以考虑。
  • A 时期选择
  • B 基金规模
  • C 投资目标与范围
  • D 基金风险水平

题干: 2003年,中央提出建立多层次资本市场体系,经过十多年的发展与健全,我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
2.发行人申请在上交所科创板上市,发行后股本总额不低于人民币()万元。
  • A 3000
  • B 5000
  • C 6000
  • D 2000

题干: 2020年,假设央行的业务如下:(1)国外资产5000万元;(2)对政府提供信贷3000万元;(3)货币黄金1000万元;(4)货币发行2000万元;(5)自有资金6000万元。
根据以上资料,回答下列问题:

3.该央行的资产业务总额为()万元。
  • A 9000
  • B 15000
  • C 6000
  • D 17000

题干: 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元,其融资方案是:发行债券3000万元;增发股票7000万股共融资7000万元(每股面值1元,发行价格5元/股)。
4.证券融资融资的方式包括()。
  • A 股票融资
  • B 债券融资
  • C 证券投资基金融资
  • D 期货融资

题干: 证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展,逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
5.我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构,可以行使的职责包括()。
  • A 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理
  • B 依法开展投资者教育
  • C 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • D 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料

题干: A基金是一只普通开放式证券投资基金,于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示:

6.假设该笔申购成功,投资者甲可得到的A基金份额是()份。
  • A 5075
  • B 4761.90
  • C 4878.05
  • D 5000

题干: 2021年,中国期货市场成交量为75.14亿手(单边,下同)和581.2万亿元,全球期货市场成交量为625.84亿手,中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%,根据以上背景资料回答问题:
7.下列不属于商品期货的有()。
  • A 金属期货
  • B 金融期货
  • C 能源化工期货
  • D 农产品期货

题干: 2022年3月31日,财政部发行的3年期国债,面值100元,票面利率年息3.75% 。
8.影响债券价值的基本因素包括()。
  • A 面值,面值与债券价值同向变动
  • B 票面利率,票面利率与债券债券价值同向变动
  • C 付息频率,折价发行的债券,加快付息频率,债券价值会下降;溢价发行的债券,加快付息频率,债券价值会上升;平价发行的债券,加快付息频率,债券价值会不变。
  • D 折现率,折现率与债券价值同向变动

题干: 近年来金融衍生工具迅速发展,满足了企业规避金融风险等多元化需求,并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
9.金融衍生工具的基本特征包括()。
  • A 保值性
  • B 高风险性
  • C 杠杆性
  • D 联动性

题干: 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款,甲公司想以固定利率借款,B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议,甲公司每年支付固定利率4.75%,乙公司支付浮动利率libor+20bp。
10.常见的互换类型包括()。
  • A 货币互换
  • B 利率互换
  • C 股权类互换
  • D 信用违约互换

题干: 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元,其融资方案是:发行债券3000万元;增发股票7000万股共融资7000万元(每股面值1元,发行价格5元/股)。
11.证券市场融资的方式包括()。
  • A 股票融资
  • B 债券融资
  • C 证券投资基金融资
  • D 期货融资

题干: 2011年,中国人民银行加大了宏观金融调控的力度,灵活运用货币政策工具:第一,运用公开市场操作,2007年累计发行央行票据4.07万亿元,其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元;第二,适时运用存款准备金率工具,年内共上调人民币存款准备金率10次;第三,年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料,回答下列问题:

12.中央银行可以采取的一般性货币政策包括()。
  • A 存款准备金制度
  • B 再贴现
  • C 证券市场信用控制
  • D 公开市场业务

题干: 投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权,当前资产波动率为20%,由于近期资本市场不稳定波动性加强,若下周市场波动率变为40%。
13.波动率变动给投资者带来的价值变动为()。
  • A 2.85
  • B 3.12
  • C 5.7
  • D 8.55

题干: 某投资者为了分散风险,分别购买了基金、股票和债券,其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
14.关于股票型基金、债券型基金、货币型基金,说法正确的是()。
  • A 80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金
  • B 80%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金
  • C 80%以上的基金资产资于货币市场工具的,为货币市场基金
  • D 100%基金资产投资于货币市场工具的,为货币市场基金

题干: 张先生在阅读期货公司的宣传材料后,对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前,张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
15.期货交易实行()结算制度。
  • A 当日无负债
  • B T+1日无负债
  • C T+2日无负债
  • D T+3日无负债

题干: 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款,甲公司想以固定利率借款,乙公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议,甲公司每年支付固定利率4.75%,乙公司支付浮动利率libor+20bp。
16.常见的互换类型包括()。
  • A 货币互换
  • B 利率互换
  • C 股权类互换
  • D 信用违约互换

题干: 2022年2月1日,某年息6%、面值100元,每半年付息付息一次的债券,上次付息日为2021年12月31日。净价报价为103元,按照实际天数计算。
17.当天的利息为()元。
  • A 0.51
  • B 0.53
  • C 6
  • D 0.54

题干: 2022年3月10日,小李投资5000元认购A开放式基金,认购费率为2.5%;投资2000元申购B开放式基金,申购费率为2.5%。
18.进行一般的开放式基金申购时,需要遵循()原则。
  • A 未知价交易原则
  • B 已知价交易原则
  • C 金额申购、份额赎回原则
  • D 份额申购、金额赎回原则

题干: 小王进行债券投资,分别购买了国债5000元,企业债券3000元,公司债券4000元,同时还进行了股票的投资。
19.股票和债券有哪些相同点()。
  • A 投资者都具有相同的权利
  • B 都是属于有价证券
  • C 都是直接融资工具
  • D 筹资目的相同

题干: 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款,甲公司想以固定利率借款,B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议,甲公司每年支付固定利率4.75%,乙公司支付浮动利率libor+20bp。
20.常见的互换类型包括()。
  • A 货币互换
  • B 利率互换
  • C 股权类互换
  • D 信用违约互换

题干: 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元,其融资方案是:发行债券3000万元;增发股票7000万股共融资7000万元(每股面值1元,发行价格5元/股)。
21.下列关于增发的说法,正确的有( )。
  • A 增发之后,若会计期内增量资本未能产生相应效益,将导致每股收益下降,则被称为稀释效应,会促成股价下跌
  • B 若增发价格高于增发前每股净资产,在增发后可能会导致公司每股净资产提升,有利于股价上升
  • C 增发总体上增加了发行在外的股票总量,短期内增加了股票供应,若无相应需求增长,股价可能下跌
  • D 增发之后,公司注册资本和股份相应增加

题干: 某证券公司流动资产为900万元,其中应收票据300万元,应收存款200万元,存货400万元,流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元,流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料,回答下列问题。

22.该公司的速动比率为()。
  • A 1.5
  • B 0.8
  • C 0.67
  • D 1

题干: 中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月,签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈,企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
23.金融期货与金融期权的区别主要表现在()。
  • A 履约保证不同
  • B 现金流转不同
  • C 权利与义务的对称性不同
  • D 盈亏特点不同

题干: 2022年9月1日,某个人投资者在申购A开放式是基金,在申购时未选择分红方式。
24.该个人投资者关于基金所涉税收,说法正确的是()。
  • A 买卖基金份额需征收印花税
  • B 申购和赎回基金份额取得的差价收入暂不征收个人所得税
  • C 从基金分配中取得的收入暂不征收个人所得税
  • D 按买卖基金份额的差额征收增值税

题干: 某债券的票面价值为1000元,息票利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行。
25.若2年后债券发行人以1050元的价格赎回,第一赎回日为付息日后的第一个交易日,则赎回收益率为()。
  • A 10.25%
  • B 10%
  • C 9.25%
  • D 11%

题干: 40.某证券公司优质流动资产为100亿元,未来30天现金净流出量为40亿元,可用稳定资金200亿元,所需稳定资金50亿元,净资本150亿元,负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
26.该公司流动性覆盖率为()。
  • A 40%
  • B 250%
  • C 150%
  • D 50%

题干: 中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月,签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈,企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
27.金融期货与金融期权的区别主要表现在()。
  • A 履约保证不同
  • B 现金流转不同
  • C 权利与义务的对称性不同
  • D 盈亏特点不同

题干: 某基金管理公司准备公开募集一只新基金,已向证监会提交募集注册的申请,并于2022年1月18日收到证监会准予的文件,收到文件后于2022年6月1日开始募集。
28.该基金募集结束时,需要满足(),才算募集成功。
  • A 基金募集金额不少于2亿元人民币
  • B 基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
  • C 基金份额持有人的人数不少于200人
  • D 基金募集份额总额不少于1亿份

题干: A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券,发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元,直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件,并触发了相关条款。最终,投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。
29.关于上述案例中的可转债,投资者于2022年6月将甲可转债以约定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司,其相关的嵌入条款是()。
  • A 赎回条款
  • B 回售条款
  • C 可转换条款
  • D 结构化条款

题干: 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》,2019年初,某上市公司非公开发行首期优先股3亿股,募集资金12亿元,期限3+N年,股息率4.80%。2020年,该上市公司召开股东大会,对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
30.下列关于优先股的说法,正确的有()。
  • A 优先股既像债券,又像股票
  • B 在破产清算时,优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股,但在债权人之后
  • C 优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东
  • D 优先股的股息,须在派发普通股股息之前派发

题干: 某基金管理公司准备公开募集一只新基金,已向证监会提交募集注册的申请,并于2022年1月18日收到证监会准予的文件,收到文件后于2022年6月1日开始募集。
31.根据《证券投资基金法》的规定,证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。
  • A 2个月
  • B 3个月
  • C 6个月
  • D 8个月

题干: 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》,2019年初,某上市公司非公开发行首期优先股3亿股,募集资金12亿元,期限3+N年,股息率4.80%。2020年,该上市公司召开股东大会,对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
32.因经营亏损,该上市公司2020年、2021年连续两个会计年度未能按照约定支付优先股股息,优先股股东可以享有公司章程规定的表决权,下列关于该类表决权的说法,正确的有()。
  • A 被称为优先股“恢复的表决权“
  • B 该类表决权一经享有一直存在
  • C 在公司全额支付所欠优先股股息时,优先股股东将不再享有该类表决权
  • D 持有该类表决权的优先股股东,可以参与公司经营决策,与普通股具有同样的表决

题干: 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市,为了方便中国境内投资者投资,甲公司与A银行签署存托协议,由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包,在中国境内发行CDR,假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
33.下列关于中国托管凭证(CDR)的说法正确的是()。
  • A 甲公司为基础证券发行人
  • B A银行为存托人
  • C 存托人可在境外委托金融机构担任托管人
  • D 存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖

题干: 2010年1月,中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月,首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易,根据此背景回答下列问题:
34.下列关于沪深300股指期货合约的说法,正确的有()。
  • A 报价单位为指数点,最小变动单位为0.1点
  • B 最后交易日为合约到期月份的第三个周五,遇法定节假日顺延
  • C 每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±10%
  • D 合约月份为当月、下月及随后两个季月

题干: 投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权,当前资产波动率为20%,由于近期资本市场不稳定波动性加强,若下周市场波动率变为40%。
35.金融期权的主要风险指标有()
  • A Rho
  • B Beta
  • C Vega
  • D Delta

题干: 从20世纪80年代开始,我国恢复国债发行,一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大,对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前,随着我国证券市场发展的逐步发展,各运行监管已逐步完善。

36.关于证券服务机构,下列说法错误的是()。
  • A 是依法设立从事证券服务业务的法人机构
  • B 包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
  • C 从事证券投资咨询服务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
  • D 从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案

题干: 2022年9月1日,某个人投资者在申购A开放式是基金,在申购时未选择分红方式。
37.当发生基金分红时,管理人对此类客户的处理方式是()。
  • A 暂时挂账处理
  • B 红利再投
  • C 通知客户选择分红方式,待客户明确后再行处理
  • D 现金分红

题干: 某证券公司流动资产为900万元,其中应收票据300万元,应收存款200万元,存货400万元,流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元,流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料,回答下列问题。

38.该公司的流动比率为()。
  • A 1.5
  • B 0.8
  • C 0.67
  • D 1

题干: A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券,发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元,直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件,并触发了相关条款。最终,投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。
39.2022年初,在A公司公布其上年财报后,甲可转债的投资者所面临的最大风险最有可能是()。
  • A 通货膨胀风险
  • B 利率风险
  • C 信用风险
  • D 回购风险

题干: 2003年,中央提出建立多层次资本市场体系,经过十多年的发展与健全,我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
40.北京证券交易所实行()。
  • A 会员制
  • B 公司制
  • C 所有制
  • D 合伙制

题干: 某基金管理公司准备公开募集一只新基金,已向证监会提交募集注册的申请,并于2022年1月18日收到证监会准予的文件,收到文件后于2022年6月1日开始募集。
41.根据《证券投资基金法》的规定,证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。
  • A 2个月
  • B 3个月
  • C 6个月
  • D 8个月

题干: 2021年,A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘,准备向外融资。该公司准备了两种融资方案:一是向外发行股票,二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料,回答下列问题。

42.王某是一名资深股民,发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好,果断买进1000股。王某的这笔买进,对A房地产公司而言,属于()。
  • A 直接融资
  • B 间接融资
  • C 正向融资
  • D 反向融资

题干: 2022年,中国人民银行降准(降低存款准备金率)2次,为实体经济提供超1万亿元长期流动性;上缴结存利润1.13万亿元;运用再贷款、再贴现、中期借贷便利(MLF)、公开市场操作等多种方式投放流动性,为稳定宏观经济大盘提供了适宜的流动性环境。广义货币供应量(M2)同比增长11.8%,比上年末高2.8个百分点点:人民币贷款增加21.31万亿元,比上年多增1.36万亿元;社会融资规模存量同比增长9.6%,社会融资规模增量为32.01万亿元,比上年多增6689亿元。根据上述材料,回答问题:
43.法定准备金比率为10%,现金为3500亿,存款9000亿元,超额准备金450亿元,则货币乘数为(  )。
  • A 2.57
  • B 1.57
  • C 10
  • D 0.95

题干: 某年国储局根据期货价格畸高现象,数次抛售库存天然橡胶,年末又宣布取消下一年度进口配额管理,同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
44.期货价格已成为资源定价依据,并在国际上产生了影响,充分体现衍生工具市场()的功能。
  • A 风险对冲
  • B 资源配置
  • C 价格发现
  • D 锁定利润

题干: A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券,发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元,直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件,并触发了相关条款。最终,投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。
45.关于上述案例中的可转债,投资者于2022年6月将甲可转债以约定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司,其相关的嵌入条款是()。
  • A 赎回条款
  • B 回售条款
  • C 可转换条款
  • D 结构化条款

题干: A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券,发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元,直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件,并触发了相关条款。最终,投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。
46.2022年初,在A公司公布其上年财报后,甲可转债的投资者所面临的最大风险最有可能是()。
  • A 通货膨胀风险
  • B 利率风险
  • C 信用风险
  • D 回购风险

题干: 从20世纪80年代开始,我国恢国债发行,一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大,对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前,随着我国证券市场发展的逐步发展,各运行监管已逐步完善。

47.关于证券服务机构,下列说法错误的是()。
  • A 是依法设立从事证券服务业务的法人机构
  • B 包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
  • C 从事证券投资咨询服务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
  • D 从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案

题干: 2020年6月30,某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定,产品到日为2021年6月30日,投资者可获得收益为:100+100×max(标的指数涨跌幅,0)。
48.按收益保障的不同,结构化金融衍生产品可分为()
  • A 收益保证型产品
  • B 收益增强型产品
  • C 非收益保证型产品
  • D 综合型产品

题干: 甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性,从而导致核心业务系统瘫痪,经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议,在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损,此言论使甲公司股价受损,陷入经营困境。
根据以上材料,回答下列问题。

49.该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容,导致核心业务系统瘫痪属于()。
  • A 系统风险
  • B 操作风险
  • C 非系统风险
  • D 流动性风险
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