2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，包括( )，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。

A 产权关系经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)
B 产权关系未经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)
C 控股子企业(不包括其下属企业)
D 控股子企业(控股子公司)及其下属企业

2．下列有关记账式国债的说法错误的是（）。

A 是一种无纸化国债
B 承销商只能选择场内挂牌分销
C 可免缴佣金
D 不可上市流通

3．证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A 资产、负债
B 现金流
C 损益
D 资本充足

4．证券交易是指已发行的（）等在证券市场上买卖或转让的活动。

A 股票
B 债券
C 基金
D 外汇

5．根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户( )等情况,对客户进行分类管理。

A 资金规模
B 交易活跃程度
C 异常交易行为发生频率
D 收到深圳证券交易所警示次数

6．下列关于ETF的说法正确的有( )。

A ETF代表的是一篮子股票的投资组合
B 追踪的是实际的股价指数
C 可以在证券交易所挂牌上市交易
D 可以进行基金份额的申购和赎回

7．中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有()。

A 违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B 双方均无力履约时，保证金退还双方
C 融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D 融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方

8．股东凭股票可以（）。

A 获取红利
B 直接支配处理公司财产
C 获取股息
D 要求退股

9．在香港创业板上市的企业，发行人必须依据( )法律正式注册成立。

A 中国内地
B 中国台湾
C 中国香港
D 百慕大或开曼群岛

10．业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。

A 资产流动性不足
B 净资本规模和比例不符合监管规定
C 盈利能力下降
D 业务管理风险加大

11．撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：（）。

A 独立、审慎、客观
B 引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
C 对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D 无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

12．下列属于提名委员会主要职责的是（）。

A 研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
B 广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
C 对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议
D 提议聘请或更换外部审计机构

13．关于配股权证，以下说法正确的有（）。

A 目前A股的配股权证进行挂牌交易
B 目前A股的配股权证不挂牌交易
C 目前A股的配股权证不允许转托管
D 目前A股的配股权证允许转托管

14．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定()。

A 采用逐笔方式交收
B 中国结算公司上海分公司提供交收担保
C 采用轧差方式交收
D 到期回购结算的交收时点为R+1日14:00

15．以下关于上市公司询价增发过程中停牌时间的表述，正确的有（）。

A T+1，主承销商联系会计师事务所
B T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日
C T+3日，主承销根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格
D T+2日，主承销商刊登《发行结果公告》，退还未获配售的网下申购定金

16．保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行( )等义务。

A 规范运作
B 严格管理
C 信守承诺
D 信息披露

17．融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。

A 在交易所上市交易满3个月
B 股东数不少于400人
C 股票发行公司已完成股权分置改革
D 股票交易未被交易所实行特别处理

18．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。

A 定期交易系统
B 连续交易系统
C 指令驱动系统
D 报价驱动系统

19．证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A 发行人的董事、监事、高级管理人员
B 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

20．以下属于重污染行业的是（）。

A 冶金
B 建材
C 酿造
D 纺织

21．关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列说法正确的是（）。

A

债券回购交易申报中，融券方按“买入”予以申报
B

当日申报转回的债券，次日可以卖出
C

债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额
D

债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易

22．上市公司面临重大资产重组时，报告书经披露或核查确认不存在现实同业竞争的，关注的要点包括（）。

A 收购人或重组交易对方及其实际控制人是否进一步对避免潜在的同业竞争作出明确承诺
B 重点关注对不存在现实或潜在同业竞争关系的解释说明是否充分、确切
C 普通投资者能否据此判断相关企业与上市公司在业务发展方面的划分定位
D 判断相关承诺是否限制上市公司的正常商业机会

23．以下属于股东的权利的是（）。

A 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
B 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权
C 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
D 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配

24．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设立的交易有（）。

A 大宗交易
B 协议转让
C 融资融券交易
D 特定证券的主交易商报价

25．对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。

A 中国人民银行
B 证券交易所
C 中央国债登记结算有限责任公司
D 全国银行间同业拆借中心

26．关于开立证券交易结算资金账户,以下表述中正确的有（）。

A 证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则
B 资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
C 客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理
D 客户自行设置交易密码和资金密码后应牢记，日后不得修改

27．无法连续交易是指（）

A 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B 证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报
D 10%的证券中断交易

28．融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A 证券交易所
B 证券公司
C 国务院批准的其他证券交易场所
D 证券业协会

29．追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在()情况下。

A 编造、传播影响证券交易的虚假信息
B 内幕交易
C 伪造、变造、销毁交易记录
D 操纵证券交易价格

30．下列关于标准券折算率计算和公布的有关安排中，正确的是( )

A 对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B 对于新上市证券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率
C 标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布
D 标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算次日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

31．关于上市公司收购要约约定的收购期限，下列陈述正确的有（）。

A 收购期限不得少于45日
B 收购期限不得超过60日
C 收购期限不得少于30日
D 收购期限不得超过90日

32．证券交易的清算交割包括()等。

A 成交单与委托单配对
B 为客户办理交割
C 打印交割单
D 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额

33．《关于实施有关问题的通知》规定，有( )。

A 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％
D 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题33

一、多选题

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