2025年04月24日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于上市公司发行新股的申请程序说法正确的是（）。

A 聘请保荐人
B 董事会作出决议
C 股东大会批准
D 编制和提交申请文件

2．中介机构进入拟改组公司后，应协助企业完成以下工作（）。

A 资产评估、审计等基础性工作
B 出具评估审计报告
C 协助改善企业内控制度
D 协助拟定公司章程草案

3．以下界定为国有法人股的是( )。

A 国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份
B 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
C 国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份
D 国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份

4．证券经营机构自营业务买卖的对象包括（）。

A 上市股票、上市债券、上市权证、上市基金
B 在银行间市场交易的金融债券、国际开发机构人民币债券、中期票据
C 经中国证监会批准发行的境内开放式基金
D 经中国证监会批准发行的境内证券公司理财产品

5．下列关于公司合并的陈述，正确的有（）。

A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
B 公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继
C 公司应当自作出合并决议之日起的10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
D 债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供担保

6．在我国内地，次级定期债务计入商业银行附属资本的条件有（）。

A 次级定期债务是普通的、无担保的
B 次级定期债务是不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具
C 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行附属资本的50%
D 在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%

7．股份的收回包括( )。

A 直接收回
B 间接收回
C 无偿收回
D 有偿收回

8．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
B 公司财务会计信息真实、准确、完整
C 财务顾问主办人不少于5人
D 建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

9．证券公司不得接受（）成为定向资产管理业务客户。

A 本公司董事
B 本公司监事
C 本公司从业人员人员
D 本公司工作人员的配偶

10．上市公司重大资产重组过程中，在使用收益现值法进行评估时需考虑的因素包括（）。

A 评估的假设前提是否具有可靠性和合理性
B 未来收入是否包含非经常性项目
C 参照对象与评估标的是否具有较强的可比性
D 重置成本的确定是否有充分、合理的依据

11．目前,中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（）。

A 银行间债券市场
B 证券交易所
C 代办股份转让系统
D 期货交易所

12．根据现行《公司法》，股份有限公司募集设立包括（）。

A 核准制
B 注册制
C 定向募集设立
D 社会募集设立

13．清产核资的程序包括( )。

A 企业提出申请
B 企业制订工作实施方案，并组织账务管理、资产清查等工作
C 企业上报清产核资工作报告和社会中介机构专项审计报告
D 国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复

14．证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括( )。

A 询问证券公司董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B 进入证券公司营业场所检查
C 查询、复制相关的文件、资料
D 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

15．证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

A 营利性
B 合规性
C 正常性
D 安全性

16．证券交易风险的纪律处分措施包括（）等方面。

A 岗位定编制
B 约见谈话
C 在会员范围内通报批评
D 取消交易权限

17．在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（）。

A 根据国家有关规定完成重新登记3年以上
B 注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币
C 具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制
D 自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求

18．证券交易必须遵循的原则有（）。

A 高效
B 公平
C 公开
D 公正

19．下列有关短期融资券的表述，正确的有（）。

A 短期融资券最长期限不得超过365天
B 短期融资券的注册机构是中国人民银行
C 短期融资券的注册机构是中国银行间市场交易商协会
D 短期融资券的注册有效期为3年

20．下列选项中中国证监会关于申请境外上市的要求，说法正确的是（）。

A 筹资额不少于5000万人民币。
B 上市后分红派息有稳定的外汇来源
C 过去1年税后利润不少于6000万元
D 净资产不少于4亿元美元

21．证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A 充当证券买卖的媒介
B 对客户证券买卖进行指导并提供建议，增加其获利的可能性
C 提供信息服务
D 承担交易中的价格风险

22．发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括( )。

A 询价推介时间
B 定价公告刊登日期
C 申购日期和缴款日期
D 股票上市日期

23．下列关于股份有限公司设立原则的陈述，正确的有（）。

A 股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则
B 某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准
C 证券公司的设立须经中国证监会批准
D 股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度

24．客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（）。

A 审查分为验证与审单、查验资金及证券
B 验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实
C 审单主要是检查客户填写的委托单
D 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

25．以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有()。

A 询价分为初步询价和累计投标询价
B 首次发行的股票在中小企业板上市的，不再进行累计投标询价
C 询价对象可以自主决定是否参与初步询价
D 只有未参与初步询价的询价对象才不得参与累计投标询价和网下配售

26．协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立( )。

A 权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B 该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C 债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D 专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

27．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

A 以营利为目的的业务
B 新闻出版业
C 发布对证券价格进行预测的文字和资料
D 安排证券上市

28．增发和配股过程中，发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交( )。

A 中国证监会核准发行公司增发股份的文件
B 发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
C 发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D 发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

29．尽职调查的参与者一般有( )。

A 主承销商
B 审计机构
C 律师
D 估值师

30．发审委的职责有( )。

A 根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件
B 审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D 依法对股票发行申请提出审核意见

31．在我国，股份有限公司的组织结构一般为( )。

A 股东大会
B 董事会
C 经理
D 监事会

32．证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（）。

A 建立严密的研究工作业务流程
B 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制
D 建立完善的投资业务备选库制度

33．市场细分的直接细分依据是（）。

A 心理因素
B 人口因素
C 投资者行为因素
D 地理因素

34．保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。

A 逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
B 对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
C 保荐机构与发行人的关联关系
D 中国证监会或证券交易所要求的其他事项

35．净额清算方式的主要优点有（）。

A 防止风险积累
B 防止买空卖空行为的发生
C 减少资金在交收环节的占用
D 简化操作手续

36．发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )文件和事项。

A 上市公告书
B 公司章程
C 申请股票上市的董事会决议
D 上市计划书

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2025年04月24日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题36

一、多选题

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