2025年04月17日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题29在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．信用违约互换CDS的交易风险来自（）这几个方面。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额Ⅲ.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑 Ⅳ.投行从业人员道德风险

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2．股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的是（）。 Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于内在价值 Ⅱ.股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值 Ⅲ.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值 Ⅳ.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕股票的内在价值波动

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

3．系统风险又被称为( )。 Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.不可回避风险Ⅳ.可回避风险

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

4．按基金运作方式的不同，基金可分为（）。Ⅰ.开放式基金Ⅱ.契约型基金Ⅲ.公司型基金Ⅳ.封闭式基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

5．连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。 Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 Ⅱ. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 Ⅲ. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 Ⅳ. 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

6．影响股价的宏观经济因素包括（）。 Ⅰ.经济增长 Ⅱ.经济周期循环 Ⅲ.财政政策 Ⅳ.市场利率

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

7．信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括（）。 I.信托关系人 II. 信托委托人 III. 信托受托人 IV. 信托受益人

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

8．国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。 Ⅰ.操作风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.结算风险 Ⅳ.市场风险

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．证券投资咨询机构在（）的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10．外国债券的特点有（）。 Ⅰ.不必须经官方主管机构批准 Ⅱ.必须经官方主管机构批准 Ⅲ.不受发行地所在国有关法规的管制和约束Ⅳ.受发行地所在国有关法规的管制和约束

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

11．流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。 Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力 Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力 Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力 Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

12．证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件（）。Ⅰ.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 Ⅱ.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．按照能否分散，可将金融风险分为()。 Ⅰ.系统风险Ⅱ.会计风险Ⅲ.非系统风险Ⅳ.经济风险

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

14．下列关于二板市场说法正确的是（）。Ⅰ.二板市场又称为创业板市场Ⅱ.在中国特指上海创业板Ⅲ.目的是扶持中小企业，尤其是高成长性企业Ⅳ.地位仅次于主板市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

15．下列属于非证券金融市场的是（）。I.股票市场II.融资租赁市场III.信托市场IV.股权投资市场

答 I、II、III、IV
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

16．金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的（）都做出统一规定的标准化书面协议。 Ⅰ.数量 Ⅱ.规格 Ⅲ.交割日期 Ⅳ.种类

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．全球金融市场的发展趋势表现为（）。 I .全球金融市场的一体化趋势 II .全球金融市场的证券化趋势 III.金融创新的趋势 IV .全球货币统一趋势

答 I、II
答 I、II、III
答 I、III
答 II、III

18．下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。 Ⅰ.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 Ⅱ.无面额股票也称为比例股票或份额股票 Ⅲ.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 Ⅳ.我国的《公司法》允许发行无面额股票

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

19．货币市场基金的投资对象是（）。 Ⅰ.国库券 Ⅱ.银行承兑汇票Ⅲ.银行短期存款 Ⅳ.商业票据

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．股份有限公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因（）等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。 I.增发 II.配股 III.可转换债券转换伟股票 IV.股票分割与合并

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、IV
答 I、II、III

21．影响国债销售价格的因素有（）。 I.市场利率 II.承销商承销国债的中标成本 III.国债承销的手续费收入 IV.承销商所期望的资金回收速度

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III
答 I、III、IV

22．基金与股票的区别在于（）。 Ⅰ.反映的经济关系不同 Ⅱ.筹集资金的投向不同 Ⅲ.收益风险水平不同 Ⅳ.投资数量不同

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23．证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令停业整顿 Ⅱ.撤销经营证券业务许可 Ⅲ.撤销 Ⅳ.指定其他机构托管、接管

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．上证综合指数是（）。 Ⅰ.以全部上市股票为样本 Ⅱ.以经流动性调整后的全部上市股票为样本 Ⅲ.以股票发行量为权数 Ⅳ.按加权平均法计算

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．存款准备金的类别一般分为（）。 I.活期存款准备金 II.储蓄存款准备金 III.超额存款准备金 IV.储蓄和定期存款准备金

答 I、II、IV
答 I、IV
答 I、III、IV
答 II、III、IV

26．关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。 Ⅰ.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 Ⅱ.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益 Ⅲ.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益 Ⅳ.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（）。 I .投机性资本流动 II .贸易资本流动 III. 银行资金流动 IV. 保值性资本流动

答 I、II、III
答 I、II
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

28．委托指令中的证券数量包括（）。 Ⅰ.零数委托 Ⅱ.单股委托 Ⅲ.整数委托 Ⅳ.比例委托

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

29．以下关于债券交易场所的说法中正确的是（）。 Ⅰ.交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集中撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行净额结算 Ⅱ.交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司一级托管人，负责为交易所开立代理总账户 Ⅲ.交易所交易结算由中国证券登记结算公司结算 Ⅳ.商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月17日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题29

一、组合型选择题

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