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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题43

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、判断题

1.董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模及资产配置。
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2.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
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3.回转交易,是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。
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4.我国现行制度规定,委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。
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5.公正原则是指交易主体因资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或者其受到某些方面的歧视()。
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6.我国证券市场的建立始于1986年,首先在深圳起步。
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7.资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。
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8.《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的利率风险。
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9.不同交易日发生的交易进行轧抵处理。
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10.企业收到资产评估机构出具的评估报告后,将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业,自评估基准日起9个月内提出备案申请。
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11.我国国有公司改组为上市公司时,资产评估结果需要报国有资产管理部门审核确认。
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12.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构。
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13.上市公司再融资募集资金应存放于公司监事会决定的专项账户。
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14.H股发行第一步要实施企业重组。邀请有关咨询机构进行调查研究,提出对企业业务、组织结构、资产负债结构进行全面重组的方案,保证企业在上市方面具有的吸引力和特殊优势。
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15.为规范信贷资产证券化试点工作,保护投资人及相关当事人的合法权益,财政部制定了《信贷资产证券化试点会计处理规定》,并于2005年5月16日发布实施。
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16.结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结,证券应暂缓交收或冻结其证券账户。
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17.目前,我国印花税是由证券交易所的买方单方交付的。
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18.在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,独立核算。
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19.根据深圳证券交易所的有关规定,债券质押式回购交易的申报单位为手( )。
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20.证券营业部负责人应当每5年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )
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21.证券交易所一旦发现有会员不履行义务,就应及时暂停其交易或取消会员资格。
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22.可转换公司债券流通面值少于5000万元时,在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
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23.证券公司从事证券自营业务时,严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
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24.交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
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25.在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。
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26.证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌,证券交易所要予以公告。
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27.在集合资产管理合同中,托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,但不保证本集合计划资产投资不受损失,不保证最低收益。
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28.证券公司的自营业务禁止非自己名义开设的帐户。
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29.股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
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30.首次公开发行股票时,股票的定价不仅仅是指估值及撰写投资价值研究报告,还包括了沟通、协商、询价、投标等定价活动。
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31.持有股票发行公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
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32.投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票,申报价格用来代表股东大会议案,申报一元代表表决议案一,以此类推。
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33.协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易,暂不纳入交易所即时行情和指数的计算。
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34.证券经纪商是指接受客户委托,代客户买卖证券并以此收取投资报酬的中间人( )

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35.证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差。
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36.市值配售方式是指在新股发行时,将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售,投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量,自愿申购新股。
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37.按照竞价原则,在证券买卖撮合中,价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
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38.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已经停牌3个月的,证交所对该股票交易实行退市警示。
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39.记账式国债通过商业银行和国家邮政局邮政储汇局的储蓄网点,面向广大投资者发行。
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40.结算参与人若被认定为高风险结算参与人,中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
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41.股份首次公开发行、增发新股、送股(或转增股本)、配股都必须进行股份登记。
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42.证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
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43.发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行(不含国家开发银行、国有商业银行和股份制商业银行)核心资本充足率不得低于5%。
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