2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．申请首次公开发行股票的公司接受辅导的人员包括（）。

A 公司高级管理人员
B 公司监事
C 持有公司5%以上（含5%）股份的股东或其法定代表人
D 公司的董事（包括独立董事）

2．关于交易席位的转让，下列说法正确的是（）。

A 席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员
B 会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
C 会员转让席位，应当签订转让协议
D 对存在欠费的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请

3．证券(　　)时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

A 上市期届满
B 亏损严重
C 不再具备上市条件
D 净资产价值不足

4．发行人应披露招股说明书刊登日至上市公告日刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括：（）。

A 主要业务发展目标的进展
B 所处行业或市场的重大变化
C 原材料采购价格和产品销售价格的重大变化
D 重大关联交易事项

5．下列选项中，需要经国家外汇管理局核准的事项包括（）。

A 发行人从境外调入外汇资金用于人民币债券还本付息
B 使用境内人民币债券发行收入和投资收益偿付原境外调入资金
C 跨境外汇支付及购汇和结汇
D 汇出投资收益

6．下列有关企业债券的表述，正确的是（）。

A 企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券
B 企业债券是指在国内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
C 企业债券包括金融债券和外币债券
D 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%

7．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。

A 保持独立、客观
B 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D 建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通

8．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A 资金
B 证券
C 账户
D 股东卡

9．下列关于同业竞争的陈述，正确的有（）。

A 拟发行上市公司的主要业务与实际控制人及其控制的法人从事相同相似的业务属于同业竞争
B 为了避免同业竞争，拟上市公司的唯一做法是放弃同业竞争业务
C 为了避免同业竞争，竞争方可以将有关业务转让给无关联的第三方
D 对是否存在同业竞争，发行人董事可以从业务的性质、业务的客户对象等方面判断

10．股份的收回包括( )。

A 直接收回
B 间接收回
C 无偿收回
D 有偿收回

11．债券回购业务参与者有下列( )行为的，将受到中国人民银行的处罚。

A 擅自从事借券、租券等融券业务
B 擅自交易未经批准上市债券
C 操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D 违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

12．下列关于上市公司配股的有关说法正确的是（）。

A 拟配售数量不超过本次配股前股本总额的25%
B 控股股东应在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C 采用《证券法》规定的代销方式进行
D 控股股东不履行认配股份的承诺的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

13．根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（）。

A 当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C 当日赎回的证券，同日可以卖出，也可用于申购基金份额
D 当日买入的证券，同日不得用于申购基金份额

14．根据中国证券登记结算有限责任公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法正确的是（）。

A 自然人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明
B 法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的身份证原件
C 法人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明
D 自然人委托他人代办的，还应该提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件复印件

15．机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证券公司开户营业部,办理相关手续。

A 营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件
B 法人授权委托书
C 法人代表人身份证复印件
D 授权代理人的有效身份证件

16．在对上市公司收购、重大资产重组、吸收合并等事项的审核过程中，对行政许可申请人及相关专业机构提出的要求包括（）。

A 行政许可申请人应当在申报材料中说明其经营者集中行为是否达到国务院规定的申报标准并提供有关依据
B 对于达到申报标准的，行政许可申请人应当提供国务院反垄断执法机构作出的不实施进一步审查的决定或对经营者集中不予禁止的决定，否则不得实施相关并购重组行为
C 行政许可申请人聘请的财务顾问应就相关经营者集中行为是否达到国务院规定的申报标准、是否符合有关法律规定等进行核查，并发表专业意见
D 行政许可申请人聘请的法律顾问应就相关经营者集中行为是否符合《反垄断法》的有关规定等问题发表明确意见

17．保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

A 发行保荐书
B 保荐代表人专项授权书
C 发行保荐工作报告
D 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

18．所属企业到境外上市，应当在下列事件发生后次日履行信息披露义务（）。

A 所属企业获准境外发行上市
B 所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
C 所属企业到境外上市的股东大会决议
D 所属企业到境外上市的董事会决议

19．关于认股权证，以下说法正确的有（）。

A 认股权证的交易方式与股票类似
B 认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C 认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D 认股权证具有债权的性质

20．证券公司从事资产管理业务的条件（）。

A 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B 净资本不低于5亿元人民币
C 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录。
D 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

21．申请发行可交换债券，应当符合的条件包括( )。

A 公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷
B 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券3年的利息
D 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

22．下列关于要约收购报告书摘要提示性公告中必须做出的特别提示的说法，正确的是（）。

A 外资企业成为上市公司的控股股东或者战略投资者，必须提前取得外资主管部门的批准
B 上市公司及其控股的子公司如果属于外资限制或禁止进入或控股的行业，必须提前取得主管部门的批准
C 涉及反垄断审查的必须提前取得有关主管部门反垄断审查的批复
D 特别提示中必须明确说明，只有取得以上有权部门的批复，收购人才能正式向中国证监会上报申请材料

23．证券公司违反规定，擅自开办客户资产管理业务的，应（）。

A 停止发行证券的资格
B 警告
C 责令改正
D 罚款

24．下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。

A 参加会员大会
B 维护投资者的合法权益
C 按规定转让交易席位
D 按规定缴纳各项费用

25．全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（）。

A 保证金制度
B 保证券制度
C 仓位限制
D 违约罚款制度

26．发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合以下条件：（）。

A 股票已公开发行
B 公司股本总额不少于3000万元
C 公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D 公司股东人数不少于200人

27．连续交易机制的特点包括（）。

A 指令执行和结算的成本相对比较低
B 批量指令可以提供价格的稳定性
C 市场为投资者提供了交易的即时性
D 交易过程可以提供更多的市场价格信息

28．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。

A 全国银行间市场买断式回购的期限
B 买断式回购的首期交易净价
C 买断式回购的到期交易净价
D 回购债券数量

29．客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供资料的()。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 真实性
F 完整性
G 有效性
G 一致性

30．下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。

A 买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式
B 到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
C 到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
D 结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系

31．根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交()等资料。

A 结算参与人最近的审计报告
B 结算参与人资格证书
C 开立资金交收账户申请表
D 资金交收账户印鉴卡

32．按照深圳证券交易所现行规定，不收取过户费的交易品种有（）。

A A股
B B股
C ETF
D LOF

33．下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有(　 )。

A 回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金
B 履约金到期归属由交易双方确定
C 上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率
D 融资方和融券商方均须缴纳履约金

34．下列关于股份有限公司监事会的陈述，正确的有（）。

A 董事、高级管理人员不得兼任监事
B 监事会成员不得少于3人
C 监事的任期每届为1年
D 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成

35．证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（）。

A 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C 询问证券公司的董事、工作人员等，要求其对检查的有关事项作出说明
D 查阅、复制与检查事项有关的文件

36．结算时若结算参与人发生资金交收违约（）。

A 结算公司暂不向该结算参与人交付期应收的证券，同时按规则计收违约金
B 结算公司需先向守约方垫付款项，向违约方收取垫付资金的利息
C 违约结算参与人若违约次日仍未能弥补资金交收违约，结算公司将于第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金
D 现行A股、基金、债券等品种的违约处理流程并不规范

37．证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有( )。

A 对有具体适当性管理要求、规定准入条件的交易业务，要切实按适当性管理的有关规定办理开户、开通交易权限等手续
B 要持续性地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
C 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险
D 证券公司应当向客户明确告知公司法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

38．下列不属于股份公司股东大会行使的职权是（）。

A 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
B 决定公司的经营方针和投资计划
C 决定公司的经营计划和投资方案
D 制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

39．对买断式回购履约金返还规则判定正确的是（）。

A 双方均履约，退还双方
B 融资方履约，融券方无力履约，归融资方
C 融资方无力履约，融券方申报不履约，归融资方
D 双方均申报不履约，归风险基金

40．下列关于《证券法》的表述正确的有（）。

A 1998年《证券法》出台，提出打破行政推荐家数的办法，实行核准制度
B 2006年修订的《证券法》终结了政治色彩浓厚的额度制度
C 2006年修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
D 2006年修订的《证券法》肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能

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