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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题28

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、单选题

1.债券回购交易申报中,融资方按()予以申报,融券方按()予以申报。
  • A 买入,卖出
  • B 卖出,买入
  • C 买入,买入
  • D 卖出,卖出

2.下列清算和交收的表述中,错误的是()。
  • A 交收确认结算参与人的债券债务关系
  • B 清算是交收的基础和保证
  • C 在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移
  • D 通过交收完成证券与资金的收付

3.下列( )属于内幕交易行为。
  • A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
  • B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息,使他人利用该信息进行交易
  • C 发行人在招股说明书中做虚假称述
  • D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

4.以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。
  • A 证券经纪业务
  • B 证券委托业务
  • C 证券自营业务
  • D 证券资产管理业务

5.从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
  • A 名单和照片
  • B 简历
  • C 个人档案
  • D 身份证明

6.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
  • A 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
  • B 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
  • C 证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
  • D 证券公司高级管理人员徇私舞弊

7.目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的()原则。
  • A 合法性
  • B 完整性
  • C 有效性
  • D 真实性

8.回购交易通常在( )交易中运用。
  • A 远期
  • B 现货
  • C 债券
  • D 股票

9.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在《指导意见》施行后()个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。
  • A


    5

  • B


    10

  • C


    15

  • D


    45

10.买断式回购初始交易日(T日),中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。
  • A 交易席位
  • B 证券账户
  • C 清算编号
  • D 资金账户

11.最低结算备付金限额的确定,与( )无关。
  • A 上月交易天数
  • B 上月证券买入金额
  • C 上月买断式回购到期购回金额
  • D 最低结算备付金比例

12.( )是公司最稳妥、最有保障的资金来源。
  • A 公司内部自有资金
  • B 银行贷款筹资
  • C 股票筹资
  • D 债券筹资

13.上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立( )账户的投资者。
  • A B字头和D字头
  • B B字头和C字头
  • C A字头和D字头
  • D A字头和B字头

14.按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。
  • A 10%
  • B 5%
  • C 8%
  • D 1%

15.证券公司在承销过程中的实际操作和报送中国证监会的发行方案不一致的,除承担《证券法》的法律责任以外,自证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
  • A 36
  • B 24
  • C 12
  • D 6

16.( )是指公司依照法定程序发行的,约定在一定期限还本付息的有价证券。
  • A 公司债务
  • B 公司债券
  • C 公司股份
  • D 银行借款

17.审计全过程的中间环节是( )。
  • A 审计回顾阶段
  • B 计划阶段
  • C 实施审计阶段
  • D 审计完成阶段

18.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
  • A 全部网上定价发行
  • B 配售
  • C 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
  • D 部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行

19.( )开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
  • A 基金投资者
  • B B股投资者
  • C 一般境外法人投资者
  • D 特殊法人机构

20.某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手,该国债当日收盘价为120.50元,当时的标准券折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为()。(不考虑各项税费)
  • A 1250万元
  • B 1.25万元
  • C 1506.25元
  • D 120.5万元

21.沪深证券交易所在闭市后,会将证券交易数据传输给证券登记结算公司,证券登记结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的()。
  • A 真实性
  • B 及时性
  • C 准确性
  • D 完整性

22.证券公司申请文件备齐的,证券交易所予以受理,并自受理之日起( )工作日内作出是否同意的决定。
  • A 15
  • B 5
  • C 25
  • D 30

23.严格的说,持有认股权证的投资者可以在规定的期间内以()买入公司发行的股票。
  • A 市场平均价格
  • B 低于市场的价格
  • C 市场价格
  • D 约定的价格

24.证券交易所会员不能享有的权利是()。
  • A 参加会员大会
  • B 对证券交易所事务的提议权和表决权
  • C 将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人
  • D 参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务

25.可转换公司债券在上网定价发行日后第( )日,冻结申购资金。
  • A 0
  • B 1
  • C 2
  • D 3

26.股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量一般应为( )以上。
  • A 2万股
  • B 3万股
  • C 1万股
  • D 5万股

27.权证存续期满前( )个交易日,权证终止交易,但可以行权。
  • A 3
  • B 4
  • C 5
  • D 6

28.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。
  • A 10%,49%
  • B 5%,49%
  • C 10%,50%
  • D 5%,50%
做题计时:00:00:00
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