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2025年04月26日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题40

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
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2．全国银行间债券市场质押式回购参与人中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。
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3．证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。
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4．证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币五亿元。
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5．实施审计阶段是根据计划阶段所确定的范围、要点、步骤和方法，进行取证、评价并形成审计结论，实现审计目标的中间过程，是审计全过程的中间环节。
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6．按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
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7．证券交易所本身不能决定证券交易价格。
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8．在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
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9．发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。
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10．在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。
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11．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
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12．融资买入和融券卖出的申报数量应该为1000股（份）或其整数倍数。
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13．证券经纪商必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,是坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。
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14．股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证送达，并视同退出登记手续办理完毕。
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15．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
  • 答 正确
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16．客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时,客户需输入证券交易密码和证券资金账户密码。
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17．中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。
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18．投资者在委托买卖证券时，需要支付委托手续费、佣金、过户费、证券交易印花税、证券登记费等多项交易税费。
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19．融资融券业务中,维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于200%。
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20．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。
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21．清算和交收两个过程统称为结算。
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22．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。
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23．股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。
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24．可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
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25．按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定。
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26．股份转让公司的股份按照有关规定重新确认之后可以自行转让。
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27．合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。
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28．当企业以分立或合并的方式改组，企业无形资产产权划归上市公司时，可以允许控股公司或其他关联公司有偿使用该无形资产，不得无偿使用。
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29．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。
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30．集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划中列支，但应当符合相关规定。
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31．若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。
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32．证券投资顾问可以通过广播、电视网络报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 ( )
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33．根据上海证券交易所新股申购相关规定,申购配号根据实际有效申期进行,每一有效申购单位配一个号,到期和申购单位按价格顺序连续配号。
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34．与次级债务相比，混合资本债券的资本属性更低，对提高银行抗风险能力的促进作用也没那么明显。
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35．自然人客户的姓名、身份证号码、代理人姓名、代理人身份证号发生变化,均需在柜台办理客户有关资料更改申请手续。
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36．钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割(　　)。
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37．代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。
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38．证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成。
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39．可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
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40．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
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