2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．成交时（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A

时间优先
B

价格优先
C

客户优先
D

数量优先

2．下列有关清算和交收的表述中，错误的是（）。

A 清算与交收统称为结算
B 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程
C 清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成
D

清算过程发生实际财产转移

3．在全国银行间市场债券回购业务中，中央结算公司为参与者提供的服务不包括（）。

A 托管
B 中介
C 结算
D 信息

4．深交所规定申购单位为( )股，每一证券账户申购数量不少于( )股。

A 100、100
B 100、500
C 500、500
D 500、1000

5．发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请（）批准。

A 中国证券业协会
B 监事会
C 中国证监会
D 股东大会

6．证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A

1-4名
B

4名
C

2名
D

1名

7．全国银行间债券市场规定进行买断式回购,任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。

A 10%
B 20%
C 5%
D 30%

8．上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

A 3
B 4
C 5
D 6

9．营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。

A 公开信息
B 公平竞争
C 公正对待
D 为投资者保密

10．在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

A 新股发行人
B 新股发行主承销商
C 证券交易所
D 证券登记结算公司

11．某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（）。

A 9.89元
B 8.90元
C 11.10元
D 10.11元

12．并购重组委员会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委员会议召开的第（）个工作日前将会议审核的申请人名单、会议时间、相关当事人承诺函和参会委员名单在中国证监会网站上予以公示。

A 1
B 2
C 3
D 4

13．在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。

A 证券交易所
B 店头市场
C 柜员市场
D 代办股份转让市场

14．配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

A 市场价格
B 主承销商和发行人协商
C 发行人
D 主承销商

15．主板市场上首次公开发行股票要求：发行人最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占( )。

A 净资产的比例不高于10％
B 总资产的比例不高于20％
C 净资产的比例不高于20％
D 总资产的比例不高于10％

16．关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

17．证券公司应当在审计结束后（）个月内，将证券营业部负责人离任审计报告证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

A 1
B 2
C 3
D 4

18．目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。

A 交易所；多边
B 交易所；双边
C 交易所；单边
D 场外；多边

19．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

A 签署《风险揭示书》《客户须知》
B 签订《证券交易委托代理协议》
C 开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
D 分享投资收益，承担投资损失

20．在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。

A 200%
B 100%
C 50%
D 30%

21．股票的发行价格不得( )票面金额。

A 高于
B 低于
C 等于
D 没有要求

22．2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券的发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自( )起施行。

A 2009年5月1日
B 2009年5月15日
C 2009年7月1日
D 2009年12月1日

23．下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。

A 证券账号
B 买卖方向
C 收益
D 数量

24．( )是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

A 招股说明书
B 认购申请书
C 信息备忘录
D 招股章程

25．ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。

A 只能提供柜台
B 只能提供网上
C 只能通过网下
D 可通过网上网下
E 只能提供柜台
F 只能提供网上
G 只能通过网下
G 可通过网上网下

26．股份首次公开发行结束后2个交易日内，（）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A 投资者
B 主承销商
C 上市公司
D 证券公司

27．上市公司申请发行新股，需由（）负责向中国证监会推荐。

A 保荐人
B 省级人民政府
C 会计师事务所
D 律师事务所

28．在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的（）。

A 客户担保交易资金账户
B 信用资金交收账户
C 集中证券交收账户
D 集中资金交收账户

29．在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。

A 做市商，投资者
B 做市商，做市商
C 投资者，投资者
D 投资者，做市商

30．证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。

A 证券发行人
B 证券承销商
C 证券持有人
D 证券托管人

31．（）是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

A 银证转账
B 营业部自设资金柜台存取
C 银行代理
D 客户交易结算资金第三方存管

32．沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。

A 真实性
B 及时性
C 准确性
D 完整性

33．国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A 同业拆借利率按天
B 银行利率按天
C 市场利率按天
D 票面利率按天

34．实现证券和资金的收付称为( )。

A 清算
B 结算
C 交割
D 交收

35．下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

A 严格执行经纪业务操作规程
B 证券营业部的信息系统建设和管理
C 根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
D 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

36．中国证监会收到申请文件后，在( )内作出是否受理的决定。

A 3个工作日
B 5个工作日
C 7个工作日
D 10个工作日

37．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。

A 不高于100％
B 不低于100％
C 不低于80％
D 不高于80％

38．从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）。

A 代理客户进行期货交易
B 代期货公司收取保证金
C 协助办理开户手续
D 利用证券资金账户为客户存取

39．( 　)将产生证券交易的合规风险。

A 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B 证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C 证券公司管理不善
D 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

40．在债券质押式回购交易中，正回购方于回购期满时（）。

A 按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金
B 按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金并返回原出质押债券
C 向逆回购方返回原出质债券
D 以上说法都不对

41．公开原则的核心要求是( )。

A 参与交易的各方应当获得平等的机会
B 交易各方要及时公布有关信息
C 实现市场信息的公开化
D 上市公司对重大事项及时向社会公布

42．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以（）名义进行管理。

A 商业银行
B 证券公司
C 每个客户的名义
D 所有客户的名义

43．股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括（）。

A 发起人企业概况，经营范围，资产规模，经营业绩
B 资产重组方案
C 改制后企业的管理与运作
D 选聘中介机构

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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43

一、单选题

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