2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券交易所应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A 1
B 2
C 3
D 4

2．发行保荐书的必备内容不包括（）。

A 发行保荐工作报告
B 对本次证券发行的推荐意见
C 保荐机构承诺事项
D 本次证券发行基本情况

3．上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A 结算银行的资金清算系统
B 证券公司柜台交易系统
C 证券交易所的交易系统
D 中国证券登记结算公司的交易清算系统

4．股份的（）是指将依法可以转让的股份质押，设定质权。

A 设质
B 注销
C 收回
D 分派

5．在证券交易所债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在（）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（T日为交易日）

A T-2
B T
C T+1
D T+2

6．可转换公司债券流通面值少于（）时，在上市公司发布相关公告三个交易日后交易所停止其可转换公司债券的交易。

A 5000万元
B 3000万元
C 1亿元
D 1000万元

7．根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A 交易的时间不同
B 交易的期限不同
C 交易合约的内容不同
D 交易合约的签订与实际交割之间的关系

8．按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
D 受托办理股份转让公司股权确认事宜

9．金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。

A 金融期货
B 金融期权合约
C 金融衍生工具
D 金融期货合约

10．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A 1个月
B 3个月
C 6个月
D 12个月

11．商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在( )日内作出原则批复，原则批复有效期( )日。

A 10，60
B 20，100
C 50，30
D 30，180

12．证券交易所会员不能享有的权利是()。

A 参加会员大会
B 对证券交易所事务的提议权和表决权
C 将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人
D 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

13．上市开放式基金采取（）的原则。

A 份额申购，金额赎回
B 金额申购，份额赎回
C 份额申购，份额赎回
D 金额申购，金额赎回

14．上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（）股东的，可以由上市公司自行销售。

A 5名
B 10名
C 20名
D 30名

15．证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。

A 经营权限
B 席位资格
C 交易资格
D 委托权限

16．在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A 主承销商
B 证券登记结算机构
C 证券交易所
D 证券公司

17．证券公司定向发行的债券只能向合格投资者发行，其注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在（）以上。

A 500万元
B 1000万元
C 2000万元
D 5000万元

18．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为（）。

A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股

19．上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份，按（）自动锁定。

A 65%
B 70%
C 75%
D 80%

20．以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。

A 可实现最大成交量的价格
B 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D 集合竞价期间最后一笔成交的价格

21．投资者的资金账户一般在（）处开立。

A 证券公司总部
B 证券交易所
C 存管银行
D 证券营业部

22．通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，缩短流程中，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A 1
B 2
C 3
D 4

23．在集合资产管理合同中,管理人应( )。

A 保证本集合计划最低收益
B 承诺以诚实信用的原则管理和运用本集合计划资产
C

约定与委托人共享本集合计划的收益
D 保证本集合计划一定盈利
E 保证本集合计划最低收益
F 承以诚实信用
G 承以诚实信用
G 保证本集合计划一定盈利

24．关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。

A 实行净价申报
B 申报价格变动单位为0.01元
C 申报数量单位为手（1手为1000元面值）
D 交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

25．( )对金融债券的招标过程进行现场监督。

A 中国人民银行
B 国债登记结算公司
C 证券交易所
D 证券登记结算机构

26．按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。

A 15%
B 10%
C 5%
D 30%

27．证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

28．第9号准则附录规定的申请文件目录是对主板市场首次公开发行申请文件的( )。

A 一般要求
B 最低要求
C 最高要求
D 参考要求

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题28

一、单选题

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