2025年04月01日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．风险管理的过程包括（）。 Ⅰ.金融风险的度量 Ⅱ.金融风险管理方案的实施和评价 Ⅲ.风险报告 Ⅳ.风险管理的评估

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。 Ⅰ.联系 Ⅱ.协调 Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。I.票据再贴现II.票据背书III.抵押再贷款 IV.票据再抵押

答 I、IV
答 I、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

4．普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）。Ⅰ.经营状况 Ⅱ.盈利水平 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.激励机制

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．息票累积债券的特点是（）。 Ⅰ.以低于面值的价格发行和交易，以买卖价差的方式取得债券利息 Ⅱ.在债券到期时一次性获得本息 Ⅲ.存续期间没有利息支付 Ⅳ.定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

6．股票价格指数的编制步骤包括（）。 I.选择样本股 II.选定某基期并计算基期平均股价或市值 III.计算计算期平均股价或市值并作必要修正 IV.指数化

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 II、IV

7．关于证券交易所说法正确的是（）。Ⅰ.实行公开、公平、公正的三公原则Ⅱ.交易价格由证券交易所规定规定Ⅲ.实行价格优先、时间优先竞价成交原则Ⅳ.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．债券的投资收益来自（）。 Ⅰ.利息收益 Ⅱ.资本利得 Ⅲ.分红收益 Ⅳ.再投资收益

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9．对基金管理人的概念理解正确的是( )。 I .是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 II .由依法设立的基金管理公司担任 III .基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 IV .基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

答 I 、II
答 II、IV
答 III、IV
答 I、II、IV

10．基金、股票和债券有什么不同（）。 Ⅰ.收益 Ⅱ.风险 Ⅲ.经济关系 Ⅳ.资金投向

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

11．下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。 Ⅰ.企业在注册有效期内只可以发行一次短期融资券 Ⅱ.企业应在注册后两个月内完成首期发行 Ⅲ.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案 Ⅳ.注册有效期两年，企业如果在注册有效期内需要变更注册金额的，不需重新注册

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

12．证券公司借入或发行次级债时，根据公司章程的规定应对（）作出决议。 Ⅰ.次级债务的期限、利率、规模 Ⅱ.借入资金的用途 Ⅲ.决议有效期 Ⅳ.次级债务目标债权人

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

13．下列关于保险公司次级债券说法正确的是（）。Ⅰ.批准向合格投资者募集Ⅱ.期限在5年以上（含5年）Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前Ⅳ.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14．下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，说法正确的有（）。 Ⅰ.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同 Ⅱ.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同 Ⅲ.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同 Ⅳ.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．套利的原则（）。Ⅰ.买卖方向对应 Ⅱ.买卖数量相等 Ⅲ.同时建仓 Ⅳ.同时对冲

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

16．政府机构直接融资的方式包括（）。Ⅰ.财政资本金投入获得的股权收益Ⅱ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款 Ⅳ.外国政府援助赠款

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类，金融衍生工具可以分为（）。 Ⅰ.金融期货 Ⅱ.金融期权 Ⅲ.金融远期合约 Ⅳ.结构化金融衍生工具

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．证券金融公司开展转融通业务时，其开展业务的资金和证券的来源，可以使用（）。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.通过银行间债券市场融入的资金

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

19．货币乘数的决定因素包括（）。Ⅰ.超额准备金率 Ⅱ.基础货币Ⅲ.流通中的现金Ⅳ.定期存款与活期存款间的比率

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．下列关于回购交易说法正确的是（）。 I.是质押贷款的一种，通常用于政府债券 II.未来买回价格高于现在出售价格，投资者从价格差中获益 III.最长不超过几个月，是一种超短期金融工具，具有短期融资属性 IV.结合了远期交易和期货交易的特点

答法院判决担保无效
答已经补充董事会、股东大会决议
答 II、III
答 I、II、III

21．下列关于金融衍生工具的叙述中，错误的有（）。 Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格 Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念 Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品 Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券，其目的是（）。 Ⅰ.满足财务公司充分发挥金融服务功能的需要 Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状 Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要 Ⅳ.增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．台湾股价指数主要包括（）。 Ⅰ.发行量加权股价指数 Ⅱ.产业分类股价指数 Ⅲ.台湾50指数 Ⅳ.综合股价平均数

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．金融工程化是将工程思维引入金融领域，综合采用各种工程技术方法创造性解决问题，主要应用于（）。 Ⅰ.套期保值 Ⅱ.套利 Ⅲ.投机 Ⅳ.构造组合

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25．场内市场的功能有（）。 Ⅰ.提供证券交易场所 Ⅱ.形成与公告价格 Ⅲ.集中各类社会资金参与投资 Ⅳ.引导投资的合理流向

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．关于政府债券的特征，下列说法正确的有（）。 I.政府债券是国家信用的体现，安全性高 II.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易 III.政府债券收益比较稳定 IV.可以享受免税待遇

答董事会的会议内容违反法律、法规的规定，决议无效
答股东会的会议内容违反公司章程的规定，决议无效
答不管是董事会、股东会，决议内容只要违反法律、法规的规定或者违反公司章程的规定均为无效
答 I、III、IV

27．远期交易和期货交易的区别表现在（）。 I .功能作用不同 II .信用风险不同 III .保证金制度不同 IV .交易对象不同

答 II、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

28．分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有（）。 Ⅰ.国际社会政治、经济的变化 Ⅱ.政权更迭、领袖更替等政治事件 Ⅲ.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布 Ⅳ.战争

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

29．按基金运作方式的不同，基金可分为（）。Ⅰ.开放式基金Ⅱ.契约型基金Ⅲ.公司型基金Ⅳ.封闭式基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

30．我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（）。 Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元 Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 Ⅳ.证券监督管理机构规定的其他条件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31．金融市场的反映功能主要表现在（）。 I .金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况 II .金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器 III .通过金融市场能了解企业的发展动态 IV .金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动

答 I、II
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV

32．根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。 Ⅰ.互换和期权Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

33．为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。 Ⅰ.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 Ⅱ.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌措施 Ⅲ.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 Ⅳ.涨跌停板规定

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34．金融危机的类型包括（）。 Ⅰ.货币危机 Ⅱ.次贷危机 Ⅲ.债务危机 Ⅳ.银行危机

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35．下列关于被认定为市场禁入者的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

36．政府机构直接融资的方式有（）。Ⅰ.财政资本金投入而获得股权收益Ⅱ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本投入Ⅲ.向世界银行等国际金融机构贷款 Ⅳ.发行金融债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

37．下列关于外国债券的说法，正确的是（）。 Ⅰ.在美国发行的外国债券称为扬基债券 Ⅱ.在日本发行的外国债券称为武士债券 Ⅲ.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家 Ⅳ.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

38．恒生中国内地综合指数系列包括（）。 Ⅰ.恒生中国企业指数 Ⅱ.恒生香港大型股指数 Ⅲ.恒生中资企业指数 Ⅳ.恒生香港中型股指数

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39．银行间债券市场和交易所债券市场的差异有（）。 Ⅰ.银行间债券市场实行双边报价，交易所债券市场的交易方式是集中撮合竞价 Ⅱ.可转债在交易所债券市场交易，不能在银行间债券市场交易 Ⅲ.银行间债券市场价格波动幅度较小，交易所债券市场价格波动幅度较大 Ⅳ.交易结算风险承担方面，银行间债券市场由交易双方自行承担，交易所债券市场由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

40．国际债券的发行人主要是（）。 Ⅰ.工商企业 Ⅱ.银行及其他金融机构 Ⅲ.政府所属机构 Ⅳ.各国政府

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月01日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题40

一、组合型选择题

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