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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题39

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。
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  • 答 错误

2．买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司从事证券发行上市保荐业务应当由取得证券从业资格的个人负责具体保荐业务。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

6．客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事件发生之日起10个交易日向证券公司申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．股票价格指数期货是金融期权的一种。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过可交换公司债券的发行人向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
  • 答 正确
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13．对于不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。
  • 答 正确
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14．中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，但要比照(证券发行上市保荐制度暂行办法)对财务顾问执业情况实施监管。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．营业部应当为投资者保密的情况下，及时公布新股认购配号及中签号（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

16．大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后也不计入当日该证券的成交总量。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

17．资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易，应聘请具有评级资质的资信评级机构对资产支持证券进行持续信用评级。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放指定的证券营业额。 
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 ()
  • 答 正确
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21．询价交易中，询价每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时，提出的报价采用确定报价。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

22．申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．上网竞价发行时，当有效申购量大于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．A股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易不纳入指数计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。(　 )
  • 答 正确
  • 答 错误

28．证券交易竞价的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．外商投资企业不得作为股份制企业的发起人。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。
  • 答 正确
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31．证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中,交易商须以实名方式申报;询价交易中,交易上可以实名或匿名方式申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．专项资产管理计划协议交易信息，不纳入交易所即时行情发布。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证券业协会制定。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1／2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．全国银行间市场债券回购交易的结算方式包括见券付款和见款付券两种。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
  • 答 正确
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39．可转债具有期货和期权的双重性质。
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