您好，欢迎来到七彩网！

首页 英语听力 英语单词 英语四级单词 英语六级单词 考研英语核心词 MBA英语单词
当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题34

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式

一、判断题

1．上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．上市公司的控股股东作为发出要约或者申请豁免的主体。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．有限责任公司符合要求可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券交易的公平原则，是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．在境外成熟的资本市场，大部分证券公司的客户服务都是无偿提供的。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．企业接受非国有单位以非货币资产出资，可不对相关资产进行评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．上市公司拟与关联人达成总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易，应由独立董事认可后，方可提交董事会讨论。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．国债买断式回购交易按照“两次成交、两次结算”原则结算。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．董事会秘书是公司与投资者之间的联络人。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．集合资产管理计划申购新股，设申购上限，不超过该计划总资产的80%。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券从业人员可以通过贬低同行的方式争揽业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．询价对象参与累计投标询价和配售应缴付一半的申购资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．单独或合计持有短期债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审议。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

20．首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于2 亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．部门规章及规范性文件的法律效力次于法律和行政法规。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

24．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商设定保证金或保证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券经纪商可以在批准的营业场所之外接收客户的委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．目前我国证券交易结算采取全额保证金制度,一般不会出现资金交收违约情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．证券公司不得向其实际控制的子公司借入次级债务。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．深圳证券交易所无涨跌幅度限制证券的交易,有效竞价范围与上海交易所相同（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办证券账户必须本人亲自办理，不得委托他人代办。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．我国国内金融债券的发行始于1985年。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
  • 答 正确
  • 答 错误
做题计时：00:00:00
暂 停 开始
答题卡
  • 一、判断题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34
交 卷
已做 未做
设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩网 ©2025 七彩网 www.qicai.net 本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：湘ICP备16000511号-8