2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责。

A

1名
B

4名
C 1-4名
D

无限制

2．(　　)发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。

A 2006年8月10日
B 2006年10月4日
C 2007年2月20日　
D 2007年4月20日

3．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A 20
B 30
C 60
D 100

4．控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。

A 40%
B 50%
C 60%
D 70%

5．某A股的股权登记日收盘价为30元/股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为（　　）元/股。

A 16.25
B 20
C 23
D 25

6．证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A 证券交易所
B 证券公司
C 证监会
D 证券业协会

7．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A 3%
B 5%
C 6%
D 7%

8．在企业债券的承销中，各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的( )。

A 1/3
B 1/2
C 2/3
D 3/4

9．上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A 2/3
B 3/4
C 1/2
D 1/3

10．证券公司根据核对无误的清算结果向（）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

A 存管银行
B 证券交易所
C 中国结算公司
D 营业部

11．根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。

A 交易双方
B 正回购方
C 逆回购方
D 以资融券方

12．新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。

A 增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
B 股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
C 借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
D 将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

13．目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

A 证券公司
B 资产管理公司
C 信托公司
D 基金公司

14．上市公司应在可转换公司债券自中国证监会核准发行之日起（）个月内发行证券。

A 3
B 4
C 5
D 6

15．设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。

A 最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D 有完善的风险管理与内部控制制度

16．下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。

A 履行交割清算义务
B 按规定缴存结算资金
C 按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D 按规定报告进行证券买卖的原因

17．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A 0.1%
B 0.2%
C 0.3%
D 0.5%

18．证券公司从事资产管理业务，可以（）。

A 向客户出借资金
B 按照合同约定对客户资产进行投资运作
C 向客户出借证券
D 保证资产的最低收益

19．最低结算备付金限额的确定，不包括（）。

A 上月交易天数
B 上月证券买入金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 最低结算备付金比例

20．商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务的额度不得超过自身核心资本的（）。

A 10%
B 20%
C 15%
D 25%

21．证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。

A 银行预留印鉴卡
B 身份证
C 资金卡
D 证券账户卡

22．有限责任公司具有( )的特点。

A 人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B 资合、封闭及设立程序简单
C 资合、开放性及设立程序相对复杂
D 人合兼资合、封闭及设立程序简单

23．证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A 风险性
B 收益性
C 流动性
D 市场性

24．证券公司自营业务的高风险特征是指( )。

A 经营风险
B 市场风险
C 经济风险
D 法律风险

25．全国银行间市场买断式回购以( )。

A 全价交易、全价结算
B 净价交易、净价结算
C 净价交易、全价结算
D 全价交易、净价结算

26．公司债券的发行时，( )日发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债发行公告。

A T-3
B T-2
C T-1
D T+3

27．发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。

A 重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B 存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C 未来资本性支出计划跨行业投资的
D 存在重大期后事项的

28．参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A 中央国债登记结算有限责任公司
B 中国证券登记结算公司
C 证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心

29．融资融券业务标的证券为股票的，则股东人数不得少于（）。

A 1000人
B 2000人
C 4000人
D 1万人

30．按照《证券公司代办股份转让业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办业务的是( )。

A 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B 向投资者提示股份转让风险
C 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D

受托办理股份转让公司股权确认事宜
E 发布关于所推荐股份
F 向投资者揭示股份转让公司的分析机构
G 开立非上市股份有限公司股份转让账户
G 受托板股份转让公司股权确认事宜

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题30

一、单选题

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