2025年04月08日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题46在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于股票价值与价格的叙述正确的是( )。 I .股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 II .股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 III .股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 IV .股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

答 I、II
答 II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV

2．金融市场的特点包括（）。I.市场商品的特殊性II.市场交易价格的一致性III.市场交易活动的集中性IV.市场商品的物质化

答 II、III、IV
答 II、III
答 I、II、III、IV
答 I、II、III

3．QDII基金可投资的金融产品（）。Ⅰ.住房按揭支付Ⅱ.证券房地产信托凭证Ⅲ.房地产抵押按揭Ⅳ.银行承兑汇票

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

4．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。 I.自由转让 II.主要吸纳储蓄资金 III.短期性 IV.自由认购

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II
答 I、IV

5．按信托目的，可将信托划分为（） Ⅰ. 担保信托 Ⅱ. 管理信托 Ⅲ. 处分信托 Ⅳ. 公益信托

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6．关于普通股票股东的义务描述正确的是( )。 I .公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 II .公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 III .公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 IV .公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

7．下列关于政府债券特征的说法中，正确的有( )。 I .政府债券是国家信用的体现，安全性高 II .政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易 III .政府债券收益比较稳定 IV .政府债券可以享受免税待遇

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

8．股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（）。 Ⅰ.公司治理水平与管理层质量 Ⅱ.公司竞争力 Ⅲ.财务状况 Ⅳ.公司改组或合并

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。 I .证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 II .因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌措施 III .因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 IV .涨跌停板规定

答 I、II
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

10．基金的投资风险包括（）。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ.巨额赎回风险 Ⅳ.利率风险

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．契约型基金与公司型基金的区别有()。 Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同Ⅳ.发行规模不同

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

12．债券的有价证券属性主要表现为（）。 I.债券可赎回 II.债券本身有一定的面值 III.持有债券可按期取得利息 IV.债券是虚拟资本

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III
答 II、III、IV

13．外汇风险的特征包括()。 Ⅰ.累积性Ⅱ.或然性Ⅲ.不确定性Ⅳ.相对性

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

14．下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。 I .限仓制度 II .逐日盯市制度 III .集中交易制度 IV .有负债的结算制度

答 I、III
答 II、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

15．衡量物价稳定与否，通常使用的指标有（）。I.国民生产总值平均指数II.消费物价指数III.批发物价指数 IV.恩格尔系数

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

16．凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。 Ⅰ.投资者身份 Ⅱ.购买日期 Ⅲ.期限 Ⅳ.统一规定的固定票面金额

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

17．债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。 I .所借贷货币资金的数额 II .在借贷时间内的资金成本或应有的补偿 III .借贷的时间 IV .回购时间

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

18．股票发行制度主要有（）。 Ⅰ.注册制 Ⅱ.核准制 Ⅲ. 备案制 Ⅳ.审批制

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。 Ⅰ.债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付 Ⅱ.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后 Ⅲ.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁 Ⅳ.债券的投资收益高于股票

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．基金管理人职责终止的情形包括()。 Ⅰ.被基金份额持有人大会解任 Ⅱ.被依法取消基金管理资格 Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

21．封闭型基金的交易价格（）。 I .并不必然反映基金净资产值 II .受市场供求关系影响 III .固定不变 IV .会出现折价现象

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

22．下列关于可转换公司债券的描述正确的有（）。 Ⅰ.与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利 Ⅱ.当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份 Ⅲ.投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 Ⅳ.一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

23．下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．债券按照其券面形态可分为（）。 I.凭证式债券II.记账式债券III.附息债券IV.实物债券

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III
答 II、III、IV

25．分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有（）。 Ⅰ.国际社会政治、经济的变化 Ⅱ.政权更迭、领袖更替等政治事件 Ⅲ.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布 Ⅳ.战争

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

26．下列选项中，能够影响流动性强弱的是（）。 Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成 Ⅱ.客户的财务状况和信用 Ⅲ.二级市场的发育程度 Ⅳ.已建立的融资渠道

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

28．以下属于金融债券品种的有（）。 Ⅰ.政策性金融债券 Ⅱ.商业银行债券 Ⅲ.证券公司债券和债务 Ⅳ.保险公司次级债

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

29．关于期权和期权交易，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.期权交易就是对选择权的买卖 Ⅱ.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 Ⅲ.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务 Ⅳ.期权的卖方在收取了期权费用后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

30．未完成股权分置改革中，已上市流通股份具体又可分为（）。 Ⅰ.境内上市人民币普通股票 Ⅱ.境内上市的外资股 Ⅲ.境外上市外资股 Ⅳ.外资持股

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

31．下列属于操作风险的是（）。 Ⅰ.内部操作过程不完善 Ⅱ.外部欺诈 Ⅲ.系统缺陷 Ⅳ.员工操作失误

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

32．企业债券的品种有（）。 Ⅰ.短期融资券 Ⅱ.中期票据 Ⅲ.可交换债券 Ⅳ.非公开定向发行债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33．储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（）。 Ⅰ.流通或变现方式不同 Ⅱ.到期前变现收益预知程度不同 Ⅲ.付息方式不同 Ⅳ.发行利率确定机制不同

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

34．国际经验表明，证券投资基金的专业化服务可为（）等各类养老金提供保值增值平台，促进社会保障体系的建立与完善。 Ⅰ.社保基金 Ⅱ.企业年金 Ⅲ.保险公司 Ⅳ.公益基金会

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

35．下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。Ⅰ.投机套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.购买保险Ⅳ.分散投资

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．基金销售机构不得在基金合同约定的时间之外进行基金份额的（）。 Ⅰ.申购 Ⅱ.赎回 Ⅲ.转换 Ⅳ.回购

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37．分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。 Ⅰ.盈利性 Ⅱ.安全性 Ⅲ.流动性 Ⅳ.可持续发展性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38．凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。 I .申请购买的手续不同 II .发行地点不同 III .债权记录方式不同 IV .发行对象不同

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

39．远期交易的流程是（）。 Ⅰ.市场参与者参与远期交易应通过同业中心交易系统进行，并逐笔订立书面形式合同 Ⅱ.交易双方认为必要，可签订补充合同 Ⅲ.依法成立的远期交易合同对交易双方具有法律约朿力，交易双方不得擅自变更或解除 Ⅳ.远期交易最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

40．委托指令中的证券数量包括（）。 Ⅰ.零数委托 Ⅱ.单股委托 Ⅲ.整数委托 Ⅳ.比例委托

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

41．按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。 Ⅰ.股权类产品的衍生工具 Ⅱ.货币衍生工具 Ⅲ.利率衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42．证券委托形式包括（）。 Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.网上委托 Ⅲ.电话委托 Ⅳ.传真委托

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

43．公司改组或合并的原因有（）。 Ⅰ.扩大规模、增强竞争能力 Ⅱ.消灭竞争对手 Ⅲ.控股 Ⅳ.为操纵市场而进行恶意兼并

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44．证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 Ⅰ.证券承销与保荐 Ⅱ.证券自营 Ⅲ.证券资产管理 Ⅳ.证券经纪

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

45．作为一个交叉性学科，金融工程有机地结合了（）学科的内容。 Ⅰ.统计学 Ⅱ.工程学 Ⅲ.金融学 Ⅳ.生物学

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

46．根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见 Ⅱ.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 Ⅲ.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 Ⅳ.存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月08日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题46

一、组合型选择题

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