2025年04月05日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列有关基金管理费表述正确的有（）。 Ⅰ.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 Ⅱ.管理费是向投资者另外收取的费用 Ⅲ.基金规模越大，风险越大，管理费率越低 Ⅳ.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金投资中扣除

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅰ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅱ.Ⅳ

2．根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。 Ⅰ.互换和期权Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

3．金融市场的特点表现为（）。 Ⅰ.金融市场是一个信息市场 Ⅱ.金融市场是反映微观经济运行状况的指示器 Ⅲ.金融市场既可以是有形的，也可以是无形的 Ⅳ.金融市场以货币和资金、其他金融工具为交易对象

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

4．下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，说法正确的有（）。 Ⅰ.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同 Ⅱ.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同 Ⅲ.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同 Ⅳ.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．股票融资的优点有（）。 Ⅰ.所筹集资金无到期日，不需归还 Ⅱ.没有固定的利息负担 Ⅲ.可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉 Ⅳ.股息税前支付，可以避税

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6．以下关于委托指令撤销的说法，正确的是（）。 Ⅰ.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 Ⅱ.在委托未成交之前，客户无权变更和撤销委托 Ⅲ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分可以撤销 Ⅳ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

7．以下关于证券投资基金的作用说法正确的是（）。 Ⅰ.为中小投资者拓宽了投资渠道 Ⅱ.有利于证券市场的稳定和发展 Ⅲ.为机构投资者拓宽了投资渠道 Ⅳ.有效分散了系统风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．银行业金融机构包括（）。 Ⅰ .商业银行 Ⅱ .农村信用合作社 Ⅲ .城市信用合作社 Ⅳ .政策性银行

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9．根据证券登记结算制度的要求，投资者申请开立证券账户，必须保证其所提交的资料（）。Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.充分

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10．基本信用违约互换的当事人涉及到( )。 Ⅰ.信用保护购买者 Ⅱ.信用保护出售者 Ⅲ.担保人 Ⅳ.中介机构

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

11．关于可转换公司债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.可转债转股会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益 Ⅱ.发行可转债通常用于特定的投资项目 Ⅲ.可转债的发债主体是上市公司本身 Ⅳ.可转债自发行结束之日起12个月后可以转换为公司股票

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12．信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括（）。 I.信托关系人 II. 信托委托人 III. 信托受托人 IV. 信托受益人

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

13．契约型基金与公司型基金的区别是( )。 I .资金的性质不同 II .投资者的地位不同 III .基金的营运依据不同 IV .对投资额的限制不同

答 II、III
答 II、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

14．下列关于可转换公司债券的描述正确的有（）。 Ⅰ.与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利 Ⅱ.当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份 Ⅲ.投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 Ⅳ.一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

15．契约型基金与公司型基金的区别有()。 Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同Ⅳ.发行规模不同

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

16．我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。 Ⅰ.国家股 Ⅱ.法人股 Ⅲ.社会公众股 Ⅳ.外资股

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

17．关于股票型上市公司必须符合的条件，下列叙述正确的是（）。 I .最近3年连续盈利，且公司在最近3年无重大违法记录 II.公开发行的股份占公司股份总数25%以上，股本总额超过4亿元的，向社会发行比例10%以上 III.开业时间3年以上，原国有企业依法改建设立的，可连续计算 IV.发行前股本总额不少于人民币5000万元

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

18．中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。 I .中国证监会及其派出机构传送的文件 II .中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 III .证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 IV .有关媒体，经证实后予以记录

答 I、II
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

19．购买QDII时，应注意的风险有（）。 I.利率风险 II.汇率风险 III.操作风险 IV.系统风险

答 I、III
答 II、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

20．债券期货交易过程分为哪些步骤（）。 Ⅰ.预约成交 Ⅱ.现券交易 Ⅲ.定期交割 Ⅳ.以券融资

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

21．关于股票型上市公司必须符合的条件，下列叙述正确的是（）。Ⅰ.最近3年连续盈利，且公司在最近3年无重大违法记录 Ⅱ.公开发行的股份占公司股份总数25%以上，股本总额超过4亿元的，向社会发行比例10%以上 Ⅲ.开业时间3年以上，原国有企业依法改建设立的，可连续计算 Ⅳ.公司股本总额不少于人民币5000万元

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。 Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.开放式基金Ⅲ.契约型基金Ⅳ.公司型基金

答 Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅰ.Ⅳ
答 Ⅲ.Ⅳ

23．由于指数基金具有（）等特点，他特别适于社保基金等数额较大，风险承受能力较低的资金投资。 Ⅰ.收益率相对稳定 Ⅱ.投资分散 Ⅲ.没有系统性风险 Ⅳ.高流动性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。 Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

25．证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件包括（）。 Ⅰ.近两年没有违法和重大违规行为 Ⅱ.债权债务关系确立并登记完毕 Ⅲ.实际发行额不少于人民币4亿元 Ⅳ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

27．套利面临的风险包括（）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.资金风险

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

28．影响国债销售价格的因素有( )。 I .市场利率 II .承销商承销国债的中标成本 III .流通市场中可比国债的收益率水平 IV .国债承销的手续费收入

答 I、II
答 II、III
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

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2025年04月05日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题28

一、组合型选择题

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