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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题27

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、单选题

1.开立证券账户应坚持的基本原则为( )。
  • A 真实性和同一性
  • B 真实性和完整性
  • C 合法性和同一性
  • D 合法性和真实性

2.在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
  • A 2
  • B 3
  • C 5
  • D 10

3.关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是( )。
  • A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
  • B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
  • C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
  • D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

4.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间,应当履行的信息披露义务包括( )。
  • A 每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
  • B 公布最近一个年度的审计结果
  • C 公布股票的成交价格
  • D 公布股票的累积成交量

5.采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
  • A 15,30
  • B 30,30
  • C 15,15
  • D 30,15

6.目前,我国通过()达成的交易,多采取净额清算方式。
  • A 商业银行
  • B 证券交易所
  • C 证券结算机构
  • D 证券公司

7.证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。
  • A 会员的财务状况
  • B 内部风险控制制度
  • C 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
  • D 会员行为

8.证券公司从事期货交易的中间介绍业务,可以(  )。
  • A 为客户从事期货交易提供融资
  • B 代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C 协助客户办理开户手续
  • D 代理客户进行期货交易
  • E 为客户从事期货交易提供融资
  • F 代客户收付期货保证金
  • G 协助客户办理开户手续
  • G 代理客户进行营销交易

9.上海证券交易所于()正式开业。
  • A 1990年12月19日
  • B 1991年7月3日
  • C 1992年4月25日
  • D 1997年7月1日

10.从内容上看,权证具有( )的性质。
  • A 所有权
  • B 期权
  • C 约定交易
  • D 远期交易

11.证券公司从事IB业务,所提供的服务不包括()。
  • A 代期货公司收付期货保证金
  • B 协助办理开户手续
  • C 提供期货行情信息、交易设施
  • D 接待客户投诉

12.目前,我国证券交易所采取的组织形式是()。
  • A 股份制
  • B 公司制
  • C 会员制
  • D 股东大会制

13.企业债券筹集的资金可用于( )。
  • A 房地产买卖
  • B 本企业的生产经营
  • C 股票买卖
  • D 弥补亏损

14.审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表( )的可能性。
  • A 无保留意见
  • B 保留意见
  • C 否定意见
  • D 拒绝表示意见

15.发行保荐书的必备内容不包括( )。
  • A 发行保荐工作报告
  • B 对本次证券发行的推荐意见
  • C 保荐机构承诺事项
  • D 本次证券发行基本情况

16.在上海市场,增发如有老股东配售,则应强调代码为( ),简称为( )。
  • A “700×××”,“×××增发”
  • B “700×××”,“×××配售”
  • C “730×××”,“×××增发”
  • D “730×××”,“×××配售”

17.债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括(  )。
  • A 有利于提高利率风险
  • B 有利于合理确定债券和资金的价格
  • C 有利于金融市场的流动性管理
  • D 有利于债券交易方式的创新

18.世界各地防范证券结算风险的措施不包括()。
  • A 采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理
  • B 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
  • C 采用净额结算方式
  • D 加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险

19.网下发行结束后,发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记,证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。
  • A 1
  • B 2
  • C 3
  • D 4

20.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率,下列说法正确的是( )。
  • A 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率,场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率
  • B 基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率,也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
  • C 基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率,场内赎回为固定赎回费率,也可按份额持有时间分段设置赎回费率
  • D 基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率,场内赎回为固定赎回费率,可按份额持有时间分段设置赎回费率

21.下面属于内地企业在香港上市的条件是( )。
  • A 营业超过5年
  • B 上市时市值不低于200亿港元
  • C 最近1年至少盈利50亿港元
  • D 至少前3个会计年度的管理层维持不变

22.我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是()。
  • A A股
  • B 回购交易
  • C 基金
  • D B股

23.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定,经批准,我国股份有限公司在发行B股时,可以与承销商在包销协议中约定( )选择权。
  • A 定额配售
  • B 超额配售
  • C 定额分售
  • D 超额分售

24.下列不属于证券结算风险的是()。
  • A 流动性风险
  • B 信用风险
  • C 操作风险
  • D 财务风险

25.并购重组委员会委员连续()次以上无故不出席并购重组委员会会议的,中国证监会应当予以解聘。
  • A 1次
  • B 2次
  • C 3次
  • D 4次

26.中国证监会于2009年3月制定了( )。
  • A 《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
  • B 《证券发行上市保荐业务管理办法》
  • C 《首次公开发行股票并上市管理办法》
  • D 《证券发行与承销管理办法》

27.相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点。
  • A 决策的自主性
  • B 交易的风险性
  • C 收益的稳定性
  • D 收益的不确定性
做题计时:00:00:00
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