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2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题40

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、多选题

1．为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有( )。
  • A 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
  • B 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
  • C 制定完善的风险防范制度和内部控制制度
  • D 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

2．深圳交易所对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应采取的措施包括（）。
  • A 对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理要求
  • B 对于发生买入申报且已经成交的，在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
  • C 对于发生买入申报且已经成交的，在买入申报发生日后的3个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
  • D 对发生买入申报但未成交的，不必限制其继续参与创业板市场交易

3．资产支持证券发行说明书的内容包括( )。
  • A 交易各结构及当事方的主要权利和义务
  • B 贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
  • C 发起机构简介及财务状况
  • D 信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序

4．关于开立证券交易结算资金账户,以下说法正确的有（）。
  • A 委托人无法到柜台办理授权委托手续，还应向营业部提交经国家公正机关公正的授权委托书
  • B 个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交住址证明
  • C 个人投资者开立证券交易结算资金账户，须单位介绍信
  • D 个人投资者开立证券交易结算资金账户，须证券账户卡

5．收购人可以向中国证监会申请豁免要约收购义务的事项包括（ ）。
  • A 免于以要约收购方式增持股份
  • B 以获得公司实际控制权为目标的股份收购
  • C 为公司合并而进行的股份收购
  • D 存在主体资格、股份种类限制或者法律、行政法规、中国证监会规定的特殊情形的，可以申请免于向被收购公司的所有股东发出收购要约

6．自然人及一般开立证券账户，可以通过（ ）委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
  • A 证券公司
  • B 中国结算公司上海分公司
  • C 中国结算公司深圳分公司
  • D 证券交易所

7．以下关于证券交易市场的作用，正确的有( )。
  • A 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
  • B 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
  • C 实施公开、公正和及时的信息披露
  • D 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

8．某证券公司持有国债余额为A券面值2000万元，B券面值3000万元，两种券的标准券折算率分别为1.10和1.20。当日该公司买入GC007品种5000万元，成交价格为3.5元（每百元资金到期年收益）；卖出B券面值2000万元，成交价125元/百元。选项中正确的有（ ）。
  • A 回购交易应收资金5000万元
  • B 国债现货交易应收资金2500万元
  • C 该券商国债标准券欠库1600万元
  • D 当日资金清算净额为5900万元

9．证券市场的有效性不包括（）。
  • A 证券市场的高成本
  • B 证券市场的低效率
  • C 证券市场的高效率
  • D 证券市场的低成本

10．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在上海证券交易所，对应分类指数是指上海证券交易所编制的（ ）等。
  • A 上证A股指数
  • B 上证B股指数
  • C 中小企业板指数
  • D 上证基金指数

11．下列关于开盘价的表述中，正确的是（）。
  • A 为当日该证券第一笔申报价
  • B 通过集合竞价方式产生
  • C 直接通过连续竞价方式产生
  • D 为当日该证券第一笔成交价

12．关于配股及配股权证，下列说法正确的有（）。
  • A 目前，A股的配股权证不挂牌交易，允许转托管
  • B 配股权证的派发由中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
  • C 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
  • D 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

13．客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（ ）等权利。
  • A 请求召开证券持有人会议
  • B 参加证券持有人会议、提案、表决
  • C 配售股份的认购
  • D 请求分配投资收益

14．上市公司发行证券，可以( )。
  • A 通过询价的方式确定发行价格
  • B 与主承销商协商确定发行价格
  • C 根据申购情况由市场确定发行价格
  • D 采取其他方式确定发行价格

15．下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是（ ）。
  • A 交易数额最小为债券面额10万元
  • B 交易数额最小为债券面额1万元
  • C 交易单位为债券面额1元
  • D 交易单位为债券面额1万元

16．国际推介的主要内容大致包括( )。
  • A 散发或送达配售信息备忘录和招股文件
  • B 发行人及相关专业机构的宣讲推介
  • C 传播有关的声像及文字资料
  • D 向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

17．针对股份公司的股份可以进行的行为包括( )。
  • A 分派
  • B 收回
  • C 设质
  • D 注销

18．政府债券的发行主体是()。
  • A 中央政府
  • B 金融机构
  • C 地方政府
  • D 公司

19．定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）。
  • A 批量指令可以提供价格的稳定性
  • B 指令执行和结算的成本较低
  • C 市场为投资者提供了交易的即时性
  • D 交易过程中可以提供更多的市场价格信息

20．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有（）。
  • A 双方均需缴纳履约金
  • B 履约金比率由交易双方协商确定
  • C 履约金到期归属按规则而判定
  • D 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以豁免

21．发行人应简要披露员工及其社会保障的情况主要包括( )
  • A 员工人数及变化情况
  • B 员工专业结构
  • C 员工受教育程度
  • D 员工年龄分布

22．招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中披露（）。
  • A 发行人目前存在重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响
  • B 发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异
  • C 发行人应结合其在行业、业务经营方面存在的主要优势及困难，谨慎、客观地对公司财务状况和盈利能力的未来趋势进行分析
  • D 发行人最近1年及1期的资本性支出情况

23．审计报告中，注册会计师的责任段应当说明（ ）。
  • A 注册会计师的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见
  • B 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据
  • C 注册会计师相信已获取的审计证据是充分、适当的，为其发表审计意见提供了基础
  • D 财务报表是否按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制

24．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。
  • A 安全保管集合资产管理计划资产
  • B 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
  • C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
  • D 出具资产托管报告

25．为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。
  • A 与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
  • B 应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
  • C 对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
  • D 建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

26．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议中应当载明（）。
  • A 介绍业务的范围
  • B 执业期货保证金安全存管制度的措施
  • C 介绍业务的对接规则
  • D 客户投诉的接待处理方式

27．在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。
  • A 申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定
  • B 买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者
  • C 先后顺序按证券交易所交易主机接受的申报时间确定
  • D 不管价格如何，先申报者优于后申报者

28．A股账户按持有人分为(  )。
  • A 一般机构证券账户
  • B 自然人证券账户
  • C 证券公司自营账户
  • D 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

29．证券公司申请借入次级债务，应当提交的申请文件包括（）。
  • A 申请书
  • B 相关股东大会决议
  • C 借入次级债务合同
  • D 债务资金的用途说明

30．沪深证券交易所在每个交易日都要发布(　　)交易信息。
  • A 即时行情
  • B 各类日报表
  • C 证券指数
  • D 证券交易公开信息

31．A股现金红利派发时，上市公司应确保权益登记日不得与（ ）的权益登记日重合。
  • A 配股
  • B 增发
  • C 扩募
  • D B股现金红利的派发

32．下列关于公司清算的陈述，正确的有（）。
  • A 公司因股东大会决议解散而解散的，应当在15日内成立清算组，开始清算
  • B 股份有限公司的清算则由董事或者股东大会确定的人员组成
  • C 清算组应当自成立起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
  • D 债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算组申报其债权

33．下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
  • A 开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格
  • B 开盘价通过集合竞价产生
  • C 在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同
  • D 不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生

34．关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理,下列说法中错误的有()。
  • A 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
  • B 融资方结算参与人通过交易系统向证监会申报提交质押券，与证监会建立质押关系
  • C 在每个交易日收市后，中国结算公司按当期使用的标准券折算率封闭将各结算参与人提交的标准券折算成质押券
  • D 质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券

35．按照我国现行有关制度规定,法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有()。
  • A 企业法人营业执照复印件
  • B 法人同名证券账户卡
  • C 企业法定代表人签署的授权委托书
  • D 经办人身份证

36．投资者具有（　 　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
  • A 撤销当日有交易行为的
  • B 撤销当日有申报的
  • C 新股申购未到期的
  • D 相关机构未允许撤销的
  • E 撤销当日有交易行为的
  • F 撤销当日有申报的
  • G 新股申购未到期的
  • G 相关机构未允许撤销的

37．债券上市后发行人应遵守的信息披露的基本原则包括（ ）。
  • A 发行人的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任
  • B 发行人应该披露的信息包括定期报告、临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告
  • C 证券交易所根据各项法律、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查，并对其内容承担责任
  • D 发行人公开披露的信息应在至少一种中国证监会指定的报刊或/及证券交易所网站上予以公告

38．以下属于证券交易所会员权利的有( )。
  • A 参加会员大会
  • B 对证券交易所事务的提议权和表决权
  • C 参与收益分配
  • D 按规定转让交易席位

39．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（）。
  • A 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
  • B 保持独立、客观
  • C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
  • D 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

40．( )应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
  • A 证券登记结算机构
  • B 托管银行
  • C 证券公司
  • D 证券交易所
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