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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题10

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海证券交易所将予以重点监控。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．股票波动率大，期权价值越低，可转换公司债券的价值越高。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，则也构成了欺诈发行股票、债券的犯罪。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为持股权。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．记账式国债通过商业银行和国家邮政局邮政储汇局的储蓄网点，面向广大投资者发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券交易所可以对每一证券的市场融资卖出量和融券买人量占其市场流通量的比例、融券买进的价格作出限制性规定。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

10．结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，证券应暂缓交收或冻结其证券账户。
  • 答 正确
  • 答 错误
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