2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A 中国证券登记结算公司
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 全国银行间同业拆借中心
D 证券交易所

2．下列关于发行境内上市外资股筹集资金的陈述，错误的是（）。

A 所筹的资金用途应当符合国家产业政策、符合国家有关固定资产投资立项的规定、符合国家有关利用外资的规定
B 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
C 发起人的出资额不少于1.5亿元人民币
D 拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上

3．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（）为当日收盘价。

A 当日最后一笔成交价
B 当日平均价
C 前日最后一笔成交价
D 前收盘价

4．按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。

A 20%
B 15%
C 10%
D 5%

5．在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A 证券公司
B 结算公司
C 指定商业银行
D 交易所

6．拟上市的股份有限公司( )与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。

A 以控股股东的名义
B 以自己的名义
C 以主管部门的名义
D 以下属公司的名义

7．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

A 市场风险
B 法律风险
C 经营风险
D 操作风险

8．并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到( )票为通过，并购重组委员会委员在投票时( )。

A 2，应当在表决票上说明理由
B 3，无须在表决票上说明理由
C 2，无须在表决票上说明理由
D 3，应当在表决票上说明理由

9．下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

A 严格执行经纪业务操作规程
B 证券营业部的信息系统建设和管理
C 根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
D 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

10．根据《上市公司收购管理办法》在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的（）的当事人，自上述事实发生之日起1年后，拟再12个月内通过集中竞价交易方式增加其在该公司中拥有权益股份不超过该公司已发行股份的（）。

A 25%，2%
B 25%，5%
C 30%，2%
D 50%，5%

11．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。

A 中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B

中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户
C 证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

12．企业债券在证券交易所上市时，期限最短应为（）以上。

A 6个月
B 1年
C 3年
D 5年

13．深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（）。

A 500万股
B 1000万元人民币
C 100万元人民币
D 100万股

14．上市开放式基金采取（）的原则。

A 份额申购、份额赎回
B 金额申购、份额赎回
C 金额申购、金额赎回
D 份额申购、金额赎回

15．每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计到达该券种发行量的（）的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

A 15%
B 20%
C 25%
D 10%

16．证券公司定向发行债券的募集说明书的有效期为（）个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后1次签署之日起计算。

A 1
B 3
C 6
D 12

17．设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（６００８３９）７００万股，卖出四川长虹６００万股；买入深圳发展Ａ（００００１）４００万股，卖出深圳发展Ａ６００万股，则按净额清算原则清算结果是（）。

A 应付有价证券100万股
B 应收有价证券1100万股；应付有价证券1200万股
C 应收四川长虹100万股；应付深圳发展Ａ200万股
D 应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股；应收深圳发展Ａ400万股，应付深圳发展Ａ600万股

18．上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。

A 0.01%
B 0.03%
C 0.04%
D 0.05%

19．国际推介与询价不包括以哪个环节( )。

A 路演推介
B 通过发行审查
C 预路演
D 簿记定价

20．配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

A 市场价格
B 主承销商和发行人协商
C 发行人
D 主承销商

21．权证存续期满前（）个工作日，权证停止交易，但可以行权。

A 1
B 3
C 5
D 10

22．在混合资本债券存续期内，信用评级机构应定期和不定期对混合资本债券进行跟踪评级，每（）发布一次跟踪评级报告。

A 半年
B 年
C 月
D 季度

23．人工电话委托或传真委托属于（）

A 柜台委托
B 非柜台委托
C 自助委托
D 自动委托

24．按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A 商业银行
B 证券公司
C 中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
D 证券交易所

25．会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。

A 3
B 5
C 10
D 15

26．（）可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，参与网下询价配售。

A 发行人
B 主承销商
C 证监会
D 证券交易所

27．公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在( )内转让或者注销。

A 10日，6个月
B 5日，6个月
C 10日，3个月
D 5日，3个月

28．下列不属于证券结算风险的是（）。

A 流动性风险
B 信用风险
C 操作风险
D 财务风险

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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题28

一、单选题

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