2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有（）。

A 对证券交易所事务的提议权和表决权
B 有选举权和被选举权
C 参加会员大会
D 按规定转让交易席位

2．投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。

A

身份证
B

资金账户
C

证券账户
D

转入证券营业部席位代码

3．发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露( )。

A 最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B 最近1期非经常性损益的具体内容、金额
C 非经常性损益对当期经营成果的影响
D 最近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额

4．外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资，应坚持（）的“三公”原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖。

A 公共
B 公开
C 公平
D 公正

5．按照现行法规规定，关于证券经纪业务中的交易结算资金存取，下列说法正确的有（）。

A 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
B 客户、证券公司和指定商业银行须签订合同明确交易结算资金存取的具体事项
C 交易结算资金可以存放在经客户同意的金融机构
D 客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

6．关于证券投资基金,以下说法正确的有()。

A 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C 开放基金设立后可以赎回基金份额
D 基金有封闭式与开放式之分

7．下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（）。

A 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B 整数委托是指一个交易单位的委托或交易单位的整数倍的委托
C 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
D 整数委托是指一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

8．内地企业在香港创业板上市，需满足的条件有（）。

A 由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为3000万港元
B 由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为2000万港元
C 如属新申请人的情况，有关权证的市值必须至少为600万港元
D 上市时，公众持有的股本证券必须至少由100个人持有

9．根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（）。

A 未能成交的委托自动失效
B 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理
C 若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格
D 若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格

10．上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行可转换公司债券。（）

A 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

11．可转换公司债券实质上是一种由( )构成的复合融资工具。

A 普通债权
B 普通股票
C 对公司股票的看跌期权
D 对公司股票的看涨期权

12．关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位,以下说法正确的是（）。

A A股申报价格最小变动单位0.01元人民币
B 目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
C 深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元
D

深圳证券交易所规定，债券质押式回购交易申报价格最小变动是0.001元人民币

13．发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

A 持有人姓名
B 近1年所持股份的增减变动情况
C 所持股份的质押或冻结情况
D 近3年所持股份的增减变动情况

14．沪深证券交易所在每个交易日都要发布(　　)交易信息。

A 即时行情
B 各类日报表
C 证券指数
D 证券交易公开信息

15．收购人聘请的财务顾问应当履行的职责包括（）。

A 对收购人的相关情况进行尽职调查
B 对收购人进行证券市场规范化运作的辅导
C 接受收购人的委托，向中国证监会报送申报材料
D 与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人守法守规

16．证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。

A 充当证券买卖的媒介
B 提供咨询服务
C 提供信息服务
D 以上都对

17．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。

A 在最终交收时点，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
B 证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
C 资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
D 现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户

18．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。

A 保持独立、客观
B 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D 建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通

19．拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5％以上股权的股东单位及其下属企业担任( )的职务。

A 董事
B 财务负责人
C 总经理
D 监事

20．证券公司证券自营业务买卖的对象是()。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 股票
F 国际开发机构人民币债券
G 公司债券
G 央行票据

21．向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。

A 研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B 投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
C 研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D 研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

22．公开报价包括( )。

A 单边报价
B 对话报价
C 双边报价
D 反向报价

23．上市公司申请发行新股时，董事会应依法就（）作出决议。

A 新股发行的方案
B 本次募集资金使用的可行性报告
C 前次募集资金使用的报告
D 其他必须明确的事项

24．下列有关基金的说法正确的是（）。

A 基金有封闭式与开放式之分
B 基金交易的报价有净价和全价之分
C 基金的交易与股票类似
D 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

25．下列属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施是（）。

A 在会员范围内通报批评
B 在中国证监会指定媒体上公开谴责
C 暂停或者限制交易
D 专项调查

26．上市公司不得非公开发行股票的情形包括（）。

A 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

27．关于委托申报方式，下列说法正确的是（）。

A 在无形席位申报方式下，为提高委托申报效率，客户可通过电话直接将委托指令通知场内交易员，由场内交易员将委托指令输入证券交易所电脑主机
B 证券交易委托指令通过无形席位申报时，交易指令经通信网络自动传送至证券交易所电脑主机，不需向证券交易所派驻场内交易员
C 证券交易委托指令通过有形席位申报时，要由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机
D 证券交易委托指令的委托申报方式分有形席位申报和无形席位申报两种

28．实施审计阶段是根据计划阶段所确定的（）进行取证、评价并形成审计结论，实现审计目标的中间过程。

A 范围
B 要点
C 步骤
D 方法

29．证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。

A 要从开户环节着手风险提示
B 应当清楚说明不同产品和业务的区别
C 告知客户公司的法定业务范围
D 帮助投资者增强自我保护意识

30．发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的（）等情况。

A 在发行人担任的现任职务
B 曾经担任的重要职务及任期
C 学历
D 主要业务简历

31．2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。

A 网上竞价发行
B 上网定价发行
C 网上累计投标询价发行
D 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

32．目前，我国国债的主要类型分为（）。

A 凭证式国债
B 短期国债
C 贴现国债
D 记账式国债

33．短期融资券持有人会议的授权委托书授权权限包括（）。

A 代理出席权
B 议案表决权
C 议案修正权
D 修正议案表决权

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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题33

一、多选题

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