2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题24在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券法规定，操纵市场依法处以（）。 Ⅰ.不足100万，处以100万以上1000万以下罚款 Ⅱ.违法所得1倍以上、10倍以下罚款Ⅲ.没收违法所得 Ⅳ.依法处理非法持有的证券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

2．我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ.董事会认为必要时

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。 Ⅰ.合法经营原则 Ⅱ.自主经营原则 Ⅲ.自负盈亏原则 Ⅳ.实现资产保值增值的原则

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

4．以下形式具备法人资格的有（）。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。 I.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人 III.在证券经纪关系中，客户是委托人 IV.在证券经纪关系中，客户是受托人

答 I、 II 、IV
答 I 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 II、 III、 IV

6．我国证券法规定的证券种类有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.公司债券Ⅲ.企业债券Ⅳ.汇票

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7．募集设立又被称为（）。 Ⅰ.同时设立 Ⅱ.单纯设立 Ⅲ.渐次设立 Ⅳ.复杂设立

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

8．转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 Ⅰ.不可抗力 Ⅱ.意外事故 Ⅲ.技术故障 Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

9．上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《国有资产评估管理办法》 Ⅲ.《上市公司收购管理办法》 Ⅳ.《上市公司股权分置改革管理办法》

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

10．非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括（）。 I.达到规定资产规模或者收入水平 II.具备相应的风险识别能力 III.具备相应的风险承担能力 IV.基金份额认购金额不低于规定限额

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

11．下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

12．证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东（大）会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

13．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资专用资金账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14．投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

15．下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认Ⅲ. 中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务 Ⅳ. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I. 风险承受能力 II. 投资目标、风险偏好 III. 身份、财产和收入状况 IV. 金融知识和投资经验

答 I 、II 、III
答 II、 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 I、 IV

17．证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I .自愿 II. 平等 III .诚实信用 IV. 公平

答 I、 II、 III、 IV
答 II 、III、 IV
答 I 、IV
答 II、 III

18．下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为（）。 Ⅰ.9:40 Ⅱ.11:30 Ⅲ.14:00 Ⅳ.15:30

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

19．以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。 Ⅰ.共益权 Ⅱ.自益权 Ⅲ.单独股东权 Ⅳ.少数股东权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

20．荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 I. 提供具体证券投资品种选择建议 II. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 IV. 预测具体证券投资品种的价格走势

答 I 、II 、III
答 III、 IV
答 I 、II 、IV
答 I 、II、 III 、IV

21．（）应当对月度报告签署确认意见。 I. 董事 II .高级管理人员 III. 经营管理的主要负责人 IV. 财务负责人

答 I 、II
答 III、 IV
答 I 、III、 IV
答 I、 II、 III 、IV

22．根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性

答 I、 II
答 III、 IV
答 I 、II 、III 、IV
答 I、 II 、IV

23．证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问（）。 I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 II.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 IV. 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答 I、III
答 II、IV
答 I、II、III
答 I、II、IV

24．下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。 I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

答 I 、II、 III
答 II 、III、 IV
答 I 、IV
答 I、 II、 III 、IV

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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题24

一、组合型选择题

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