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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题34

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券资产管理业务和证券自营业务可以由同一人分管。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间，9:30~11:30/13:00~14:57为连续竞价时间；14:57~15:00为收盘集合竞价时间。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．在证券经纪业务中,客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系,这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地以及公司所住地证监局备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．我国目前的股票发行管理属于政府主导型，政府管理股票发行的实质性内容审核，但并不管理发行过程的实际操作。
  • 答

7．根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．发行申请文件一经申报后，不论何种情况下都不得再更换和撤回。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．在全国银行间市场债券回购中，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

14．股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．我国现有的债券交易的方式有现货交易和期货交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．在上网资金申购中，除法规规定账户外每一个证券账户只能申购一次，重复申购除第一次申购为有效申购外，其余申购由上证所交易系统自动剔除。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．清产核资工作按照统一规范，分级管理的原则，由上级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等，T+3滚动交收适用于B股（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券。
  • 答

31．上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两个工作日内予以公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．按照深圳证券交易所的集合竞价原则,如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,开盘集合竞价和收盘集合竞价以不同的方式确定成交价格。
  • 答 正确
  • 答 错误
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