2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题27在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据《证券法》第十八条规定，公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（）。

A 前一次公开发行的公司债券尚未募足的
B 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
C 违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的
D 已经发行过公司债券尚未偿还的

2．证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将会受到的处罚包括（）。

A 刑事处罚
B 罚款
C 没收非法所得
D 警告

3．《中华人民共和国证券法》将证券交易所定义为（）的法人。

A 为证券的集中交易提供场所和设施
B 实行自律性管理
C 实行“公平、公开、公正”原则，并对证券交易加以严格管理
D 组织和监督证券交易

4．发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。（）

A 交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
B 公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案
C 作出发行新公司债券的决定
D 提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

5．证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。

A 证券自营
B 证券承销与保荐
C 证券经纪
D 证券结算

6．集合竞价确认成交的原则为（）。

A 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
B 低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
C 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D 可实现最大成交量的成交价格

7．（）根据公司提供的材料，对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选。

A 同业拆借中心
B 中国人民银行
C 中国银监会
D 国债登记结算公司

8．对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括( )内容。

A 发起人投资行为和资产状况的合法性
B 企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
C 股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性
D 原企业重大变更的合法性和有效性

9．申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与()重合。

A 配股权益登记日
B 增发权益登记日
C 扩募权益登记日
D 新股权益登记日

10．投资者进行委托的形式有（）。

A 网上委托
B 自助和电话自动委托
C 人工电话委托或传真委托
D 柜台委托

11．收购人聘请的财务顾问应当履行的职责有（）。

A 对收购人的相关情况进行尽职调查
B 对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
C 接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料，根据中国证监会的审核意见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复
D 与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定

12．中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，需要记入诚信档案的事项包括（）。

A 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
B 财务顾问及其财务顾问主办人进行证券投资
C 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
D 中国证监会认定的其他事项

13．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

A 具体投资项目的决策
B 确定具体的资产配置策略
C 确定投资事项
D 确定投资品种

14．委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。

A 市价委托
B 零数委托
C 整数委托
D 限价委托

15．承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（）是确定承销价格的主要影响因素。

A 承销商承销国债的中标成本
B 流通市场上可比国债的收益率水平
C 国债承销手续费收入
D 承销商所期望的资金回收速度

16．公司存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整( )，并据以计算稀释每股收益。

A 归属于普通股股东的报告期净利润
B 发行在外普通股加权平均数
C 归属于优先股股东的报告期净利润
D 发行在外优先股加权平均数

17．（）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A 基金募集登记
B 公司债券发行初始登记
C 企业债券发行初始登记
D 权证发行登记

18．召开短期融资券持有人会议的公告内容包括（）。

A 会议召集人、会务负责人姓名及联系方式
B 会议召开形式：持有人会议可以采用现场、非现场或两者相结合的形式
C 债权登记日：应为持有人会议召开日前一工作日
D 提交债券账务资料以确认参会资格的截止时点：债务融资工具持有人在规定时间内未向召集人证明其参会资格的，不得参加持有人会议和享有表决权

19．证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。

A 报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件
B 组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
C 组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D 办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务

20．标的资产涉及矿业权的，对资产评估关注事项包括（）。

A 矿业权的有效期
B 有偿取得探矿权、采矿权时价款缴纳的情况
C 最近3年进行过储量评审的，提供由具有相应地质勘查资质单位编制的地质勘查报告或《矿产资源储量核实报告》、《矿产资源储量评审意见书》等
D 评估参数的合理性

21．公司（）可以兼任公司董事会秘书。

A 董事
B 实际控制人
C 其他高级管理人员
D 普通员工

22．以下属于网上发行方式的有( )。

A 上网竞价方式
B 发行认购证方式
C 上网定价方式
D 与储蓄存款挂钩方式

23．合格投资者是指( )。

A 自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
B 依法设立的法人或投资组织
C 按照规定和章程可从事债券投资
D 注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上

24．会计报表审计过程包括( )。

A 计划阶段
B 实施审计阶段
C 审计完成阶段
D 评估阶段

25．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产在扣除（）后占净资产的比例不高于20%。

A 水面养殖权
B 采矿权
C 土地使用权
D 工业产权

26．投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。

A 按规定缴存交易结算资金
B 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
C 正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D 接受交易结果，并履行交割清算义务

27．在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。

A 资产管理
B 投资银行
C 经纪
D 物业管理

全站导航

2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题27

一、多选题

答题卡收起